第四讲基金管理人.基金管理人职责.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理人职责 ● 定义： 我国基金法规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任 ● 详细描述： 1.基金管理人的职责 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 （2）办理基金备案手续。 （3）对所管理的不同基金财产分别管理）分别记账，进行证券投资。 基金管理人的职责 （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益。 （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 （6）编制中期和年度基金报告。 （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购）赎回价格。 （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信披事项 （9）召集基金份额持有人大会。 （10）保存基金财产管理业务活动的记录）账册）报表和其他相关资料 。 （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为。 （12）中国证监会规定的其他职责。 2.在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心作 用。 例题： 1.基金管理人、代销机构可以在基金申购期间对申购费打折。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析： 基金管理人、代销机构可以在基金申购期间对申购费打折。 2.契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金监管机构 正确答案：A 解析：在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心作 用。 3.为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投 资者的申购（认购）、赎回申请之日起（   ）个工作日内，对该申购（认 购）、赎回申请的有效性进行确认。 A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：B 解析：为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收 到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购 ）、赎回申请的有效性进行确认。 4.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时 ，投资管理人员应当坚持（   ）。 A.基金管理公司利益优先的原则 B.基金托管银行利益优先的原则 C.基金份额持有人利益优先的原则 D.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 正确答案：C 解析：基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输 送。 5.依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括（   ）。 A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C.计算并公告基金资产净值 D.安全保管基金财产 正确答案：A,B,C 解析：基金托管人职责包括对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 ；安全保管基金财产是基金托管人的职责 6.依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（   ）。 A.管理并运作基金资产 B.持有并保管基金资产 C.计算并公告基金资产净值 D.按规定披露基金信息 正确答案：A,C,D 解析： （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售，申购，赎回和登记事宜；（二）办理基金备 案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投 资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金分额持 有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告（六）编制中期和年度基 金报告（七）计算并公告基金资产净值，确定基金分额申购，赎回价格 （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项（九）召集基金分 额持有人大会（十）保存基金财产管理业务活动的记录，帐册，报表和其他 相关资料（十一）以基金管理人名义，代表基金分额持有人利益行使诉讼权 利或者实施其他法律行为（十二）国务院证券监督管理机构规定