沪港通与深港通最新资讯-易周律师行.PDFVIP

沪港通与深港通最新资讯沪港通与深港通最新资讯 ：：连接连接国际投资者与中国投资者的新篇章国际投资者与中国投资者的新篇章 0 沪港通的成功经验  沪港通的成功经验将被复制到深港通 ，以使深圳交易所与香港交易 所之间的交易于周一 （2016年12月5日 ）开始启动  「共同市场」模式象征中国大陆正在开放其资本账户  研究报告“ ：沪港通/深港通—为内地及全球投资者开拓共同市场”  共同市场将在适当的时候延伸至交易所交易基金 （ETFsETFs ）并可能至其 他产品 1 沪港通的成功经验 2 沪港通的成功经验 资数据源 ：交易金额数据来自香港交易所；持股金额数据来自Webb-site Who’s Who 数据库。 股份分类采用恒生指数有限公司的分类 。 3 沪港通的成功经验 4 话题  互通市场股票的实益拥有权  主张互通市场股票的权利  中国限制境外投资者持有股份对北向交易的影响  互通市场股票卖空报告  限价限价  互通市场股票的借用借出  交易前检查与日内交易  披露责任  大宗交易禁令  北向交易的记录保管责任 5 互通市场股票的实益拥有权 预计深港通与沪港通 类似 名义持有人  香港结算 （HKSCC）是香港/ 海外投资者的名义持有人  中国证监会 （CSRC）互通市场规定 ：投资者对其通过沪股通购买的 上交所上市股票享有权利和收益  经纪人中介为自己的账户购买互通市场的股票/ ，会被认为是实益拥 有人 6 互通市场股票的实益拥有权  《中央结算系统规则 》和 《中央结算系统运作程序规则 》规定了名 义持有人的权利和责任  香港结算 （HKS ）对互通市场股票不享有财产权  香港结算 （HKS ）的职责包括 ： o 收//发股息 ； o 征集/ 归纳投票指示；及 o 将整合后的单一投票指示分别提交给相关的发行人 7 互通市场股票的实益拥有权 内地法律法规对实益拥有权的承认  中国证监会 《上市公司章程指引》第三十条要求 ： o 维护股东名册 。