期货从业人员资格考试-期货投资者保障基金管理暂行办法(二).docVIP

期货投资者保障基金管理暂行办法(二) 一、单项选择题 (以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1、期货投资者保障基金按照( ? ?)的原则筹集。 ? ?A．强制性和适度性 ? ?B．统一性与多层次性相结合 ? ?C．效率与公平相结合 ? ?D．取之于市场、用之于市场 2、期货投资者保障基金的使用遵循( ? ?)原则，实行比例补偿。 ? ?A．合理、有效 ? ?B．保障投资者合法权益和公平救助 ? ?C．取之于市场、用之于市场 ? ?D．公开、公平、公正 3、( ? ?)应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 ? ?A．期货投资者保障基金管理机构 ? ?B．中国证监会 ? ?C．期货公司 ? ?D．期货交易所 4、期货投资者保障基金启动资金的来源为( ? ?)。 ? ?A．国家专项资金 ? ?B．期货公司交易手续费 ? ?C．期货交易所交易手续费 ? ?D．期货交易所风险准备金 5、( ? ?)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。 ? ?A．财政部 ? ?B．中国证监会 ? ?C．中国人民银行 ? ?D．期货投资者保障基金管理机构 6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( ? ?)。 ? ?A．期货投资者保障基金 ? ?B．期货公司 ? ?C．期货交易所 ? ?D．期货投资者保障基金管理机构 7、( ? ?)负责期货投资者保障基金的财务监管。 ? ?A．期货交易所 ? ?B．中国证监会和财政部 ? ?C．中国证监会 ? ? ?D．财政部 8、( ? ?)负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 ? ?A．中国证监会 ? ?B．财政部 ? ?C．中国证监会和财政部 ? ?D．期货投资者保障基金管理机构 9、( ? ?)定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。 ? ?A．中国期货业协会 ? ?B．期货交易所 ? ?C．期货保证金安全存管监控机构 ? ?D．中国证监会 10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( ? ?)可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 ? ?A．中国证监会 ? ?B．中国证监会会同财政部 ? ?C．财政部 ? ?D．期货投资者保障基金管理机构 11??张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( ? ?)万元。 ? ?A．15 ? ?B．14．5 ? ?C．14 ? ?D．10 12、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( ? ?)依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 ? ?A．期货交易所 ? ?B．期货投资者保障基金管理机构 ? ?C．中国证监会 ? ?D．中国期货业协会 13、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( ? ?)根据《期货交易管理条例》进行处罚。 ? ?A．财政部 ? ?B．中国证监会 ? ?C．中国期货业协会 ? ?D．期货投资者保障基金管理机构 14、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( ? ?)的原则。 ? ?A．效率 ? ?B．公开、合理、有效 ? ?C．适度 ? ?D．取之于市场，用之于市场 15、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( ? ?)确定。 ? ?A．期货交易所根据期货公司风险状况 ? ?B．期货交易所根据期货公司盈利状况 ? ?C．中国证监会根据期货公司风险状况 ? ?D．中国证监会根据期货公司盈利状况 16、期货公司应当按( ? ?)缴纳期货投资者保障基金后续资金。 ? ?A．月度 ? ?B．季度 ? ?C．半年度 ? ?D．年度 17、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( ? ?)。 ? ?A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 ? ?B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 ? ?C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 ? ?D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元 18、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确