泰达宏利招募说明书(更新).pdf

泰达宏利集利债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 重要提示 本基金募集申请已于 2008 年 7 月 18 日获中国证监会证监许可 『2008』955 号文核准，基金合同于2008 年 9 月 26 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回 时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本更新招募说明书所载内容截止日为 20 16 年 3 月 26 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 15 年 12 月 31 日，财务数据经普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)审计。 2 目 录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 7 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 17 六、基金的募集 39 七、基金合同的生效 39 八、基金份额的申购与赎回 39 九、基金的投资 48 十、基金的业绩 58 十一、基金的财产 61 十二、基金资产的估值 62 十三、基金的收益与分配 64 十四、基金的费用与税收 65 十五、基金的会计和审计 68 十六、基金的信息披露 68 十七、风险揭示 72 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 73 十九、基金合同的内容摘要 75 二十、基金托管协议的内容摘要 89 二十一、对基金份额持有人的服务 98 二十二、其他应披露事项 100 二十三、招募说明书存放及查阅方式 102 二十四、备查文件 102 3 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律 法规以及《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利集利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等 与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监