基于市场交易电能与环境协调激励电价机制设计-design of incentive electricity price mechanism based on coordination of market-traded electric energy and environment.docxVIP

摘要20 世纪 90 年代以来，世界上很多国家均处在电力市场化改革的关键时期，随 着电力工业垄断体制的改变，电力监管模式也相应的发生改变。 电力市场化改革进 程中的电力监管者所面临的一个核心问题是如何通过设计良好的电价机制抑制发电 商的市场力行为。作为国民经济的重要基础行业，电力工业煤碳消耗量占总煤碳消 耗量的 60%，电能生产中由燃煤造成的污染占总环境污染量的 40%。伴随着石油危 机的进一步加重，世界上许多国家由燃油发电转向燃煤发电，这势必造成环境污 染 状况的进一步恶化。在垄断市场力问题尚未解决的情况下，电力监管者又必须面对 电力生产所带来的环境污染问题。在我国这些问题也十分突出，随着西部大开发战 略的实施，西部能源基地逐渐形成。如何合理利用与配置能源资源，保障西部地区 能源开发与经济、环境协调发展已经成为政府电力监管亟待解决的问题。为了解决 上述电能与环境协调发展中的冲突问题，国内电能与环境方面的研究专家任玉珑（2006）提出一种电力监管新模式：电能与环境协调监管。在新的电力监管模式下， 需要构建与之相适应的组织机构、机制及相关制度，这是课题组共同完成的。作为 课题组研究成果的一部分，论文所做的是设计一种与新电力监管模式相适应的电能与环境协调激励电价机制。论文的研究目的是从理论和实践上探讨在电力市场化改革中，电能与环境协调 监管新模式下，如何设计基于市场交易的电价机制以协调电能生产和环境保护，即：在考虑对发电商排污行为和市场力行为进行协调监管的情况下，电力市场电价机制应该如何设计。具体来讲是：在电能与环境协调监管新模式下，如何设计协调激励 电价机制，在满足西部经济增长带来的巨大电能需求的同时，减少电能生产中的污染排放。最终构建一种基于市场交易的电能生产与环境保护协调的激励性电价机制，以约束发电商的市场力行为，激励发电商减少污染排放，从价格机制角度寻求解决 电能与环境协调发展中的冲突问题。论文的研究思路是：首先对协调的理论及方法进行综述，在协调理论研究的基础上，给出电能与环境协调的基本思想、相关概念及协调方法，并认为基于市场交 易的电价机制是协调电能与环境的重要机制之一。对电价机制的研究现状及设计理论进行综述，找出影响发电商市场力的几个重要因素。通过对发电商实施市场力的过程进行仿真，分析了市场力的自然垄断因素和机制因素，发现信号传递是影响发 电商实施市场力的重要因素之一。然后从信号传递角度对当前的主要电价机制进行了再次综述分析，认为信号干扰度越大，电价机制中发电商实施市场力能力越弱。机制中信号干扰度研究属有限理性理论研究的范畴。为了更好地定义机制信号干扰度这一概念，论文对有限理性建模方法进行综述分析，发现基于摩尔自动机的有限理性建模方法较难解决存在信息不完全和多人参与的博弈问题。因此，提出一种基 于米兰自动机的有限理性建模方法，相应的，构建了一种基于米兰自动机的经济学仿真框架。为了干扰发电商之间的共谋信号，提出一种发电商准随机匹配电价机制，在新的仿真框架中对该电价机制进行了仿真研究，仿真实验表明电价机制可以使发 电商实施市场力能力降低。实验结果论证了从增加机制对信号干扰度对电价机制进行设计是可行的。同时，为了激励发电商减少污染排放和市场力行为，引入电力产品差异化概念，依据电能生产单位减排程度，解决电力产品的单一性问题，把电力 市场分为两个市场，构建了电能与环境协调激励电价机制。采用基于米兰自动机的经济学仿真方法对协调激励电价机制进行验证，仿真结果表明该激励机制是有效的。最后对协调激励电价机制中存在的一个争议（为什么不引入已经相对成熟的排污权 交易市场）进行了仿真实验。仿真发现，与电力市场交易相比，排污权交易市场交易较为清淡，并不足于干扰发电商之间的共谋信号。论文的主要特色及创新体现在以下三个方面。①研究发现电能生产在随排污总量递减而递减的过程中存在几个跃变，这些跃 变为政府进行排污总量控制提供了决策依据。论文是在马中（2002）和 Ottar Mestad（2007）提出的采用环境容量来进行排污总量控制与通过资本市场对排污权进行初 始分配的基础上，考虑电能生产与环境保护协调激励过程。以减少单位减排量与电能产品减少量之间的比例关系来确定排污控制总量，即，若电能产品减少比率大于单位减排比率，则这种总量控制是不经济的；如果增加排污量，使经济增加比率少 于环境破坏比率，则认为这种总量控制具有环境破坏性。与其它文献的不同之处在于，论文在研究过程中考虑了电力交易市场与排污权交易市场之间的相互影响。通过研究发现，排污总量与电能生产并非一个单调递减关系。在排污总量不断减少过 程中，电力市场的供电量经过了几个跃变：首先，随着排污总量的减少，电能生产量减少；经过一段时间后，随着排污总量减少，电能生产量增加。再经过这一时期，排污总量再减少