三聚环保董事会关于内部控制有效性自我评价报告.pdfVIP

北京三聚环保新材料股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 公司的基本情况 北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身 为北京三聚化工技术有限公司，由自然人林科、张杰与李冬共同出资设立，于 1997 年6 月3 日领取了注册号1-1)的企业法人营业执照，注册资本 为10 万元。 经过历次增资及股权转让后，2007 年公司注册资本变更为人民币 5,100 万 元。增加注册资本后法人股东和自然人股东的出资额及出资比例如下：法人股东 2 名，出资2,861.33 万元，占注册资本的比例为56.11%；自然人股东18 人，出 资2,238.67 万元，占注册资本的比例为43.89%。根据北京三聚环保新材料有限 公司2007 年 10 月29 日第五届第二次股东会决议及修改后章程的规定，公司整 体变更为“北京三聚环保新材料股份有限公司”。2007 年11 月26 日，公司取得 北京市工商局核发的整体变更为股份公司后的注册号为110000002472736 的《企 业法人营业执照》。 经2008 年增资及2009 年股权转让后北京海淀科技发展有限公司、北京中恒 天达科技发展有限公司法人股东持股 3,486.33 万股，占注册资本的比例为 48.25%；自然人股东持股3,740.67 万股，占注册资本的比例为51.75%。公司注 册资本为7,227 万元。 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京三聚环保新材料股份有限公司首 次发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]400号）核准，公司于2010 年4 月27 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司向社会公开发行人民币普 通股25,000,000.00 股（每股面值1 元）。天健正信会计师事务所有限公司已于 2010 年4 月19 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具 了天健正信验 (2010)综字第010014 号《验资报告》。公司注册资本变更为9,727 万元。 根据 《2010 年年度股东大会决议》和修改后 《公司章程》的规定，公司以 资本公积向全体股东每10 股转增 10 股，总股本由9,727 万股增加至 19,454 万 股，经天健正信会计师事务所有限公司于 2011 年 5 月 13 日出具的天健正信验 （2011）综字第010017 号验资报告审验，公司注册资本变更为19,454 万元。 据2011 年年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司以资本公积向全体 股东每10 股转增10 股，总股本由19,454 万股增加至38,908 万股。经中磊会计 师事务所有限公司于2012 年04 月28 日出具的（2012）年中磊(验A)字第0010 号验资报告审验，公司注册资本变更为38,908 万元。 公司注册地址：北京市海淀区人大北路33 号1 号楼大行基业大厦9 层 法定代表人：刘雷 所属行业：专用化学产品制造业 经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：委托生产、加工化工产品； 销售机械设备、化工产品（不含危险化学品及一类易致毒化学品）；货物进出口、 技术进出口、代理进出口；技术开发、技术转让、技术推广、技术咨询、技术服 务；机械设备设计；施工总承包：工程项目管理；工程勘察设计；规划设计；市 场调查；企业管理；资产管理、投资管理；经济贸易咨询、投资咨询、企业管理 咨询、企业策划、设计；商务服务；租赁机械设备。 本公司的母公司为北京海淀科技发展有限公司。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的 权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的 关键控制