佛慈制药甘肃经天地律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市律师工作报告.pdfVIP

目录 引言 一、释义 二、本所基本情况及签名律师简介 三、制作法律意见书的工作过程 正文 一、本次发行上市的批准与授权 二、发行人发行股票的主体资格 三、本次发行上市的实质条件 四、发行人的设立 五、发行人的独立性 六、发起人和股东 七、发行人的股本及演变 八、发行人的业务 九、关联交易及同业竞争 十、发行人的主要财产 十一、发行人的重大债权、债务关系 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 十三、发行人公司章程的制订和修改 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募股资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 二十二、本次发行上市的总体结论性意见 5-2-1 甘肃经天地律师事务所 关于兰州佛慈制药股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律师工作报告 （2011）甘经律法字（F025X003—Z047 ） 致：兰州佛慈制药股份有限公司 甘肃经天地律师事务所接受兰州佛慈制药股份有限公司的委托，依据双方 签订的《股票公开发行与上市法律业务委托合同》，作为兰州佛慈制药股份有限 公司本次股票发行上市的特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《公开发行证券公 司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责的精神，出具本律师工作报告。 引 言 一、 释义 在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所：指甘肃经天地律师事务所 本所律师：指参与本次股票发行、上市工作的本所王森、吴晓琪律师 公司、发行人：指兰州佛慈制药股份有限公司 发起人：指发行人设立时的出资人，即：兰州佛慈制药厂、兰州医药（集团） 有限公司、兰州大得利生物化学制药(厂)有限公司、甘肃省兰洁药用制瓶有限公 司、甘肃润凯绒毛有限公司、兰州轻工业机械厂、兰州市煤炭工业总公司 制药厂、控股股东：指兰州佛慈制药厂 市医药集团：指兰州医药（集团）有限公司 大得利：指兰州大得利生物化学制药(厂)有限公司 5-2-2 兰洁制瓶：指甘肃省兰洁药用制瓶有限公司 润凯绒毛：指甘肃润凯绒毛有限公司 机械厂：指兰州轻工业机械厂 煤炭总公司：指兰州市煤炭工业总公司 平凉公司：指平凉佛明制药有限责任公司 佛光公司：指兰州佛光制药有限公司 工贸公司：指兰州佛光工贸有限责任公司 有限公司：指兰州佛慈制药有限公司 公司章程：指依据兰州佛慈制药股份有限公司于2007 年12 月21 日召开的 2007 年第二次临时股东大会审议通过的《关于修改公司章程的议案》修改后的 现行有效的公司章程 股东大会：指兰州佛慈制药股份有限公司的股东大会 董事会：指兰州佛慈制药股份有限公司的董事会 监事会：指兰州佛慈制药股份有限公司的监事会 《审计报告》：指国富好华会计师事务所有限公司20 11 年1 月15 日出具的 国浩审字 【20 11】第191 号 《审计报告》 《内部控制鉴证报告》：指国富好华会计师事务所有限公司 20 11 年1 月15 日出具的国浩审字 【20 11】第192 号 《内部控制鉴证报告》 《法律意见书》：指甘肃经天地律师事务所关于兰州佛慈制药股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 《法律意见书》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 甘肃证监局：指中国证券监督管理委员会甘肃监管局