嘉事堂关于2010年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2011—007 嘉事堂药业股份有限公司 关于 2010 年度内部控制的自我评价报告 为了保证嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）经营管理合法合规， 保护各项资产的安全性和完整性，保证会计资料的真实性、合法性与完整性，提 高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司根据组织结构、资产结构、经 营方式、外部环境等具体情况制定了一套较为完整的内部控制制度，成立了内部 控制组织，配备了专业内部控制人员，并建立内部控制实施的激励约束机制，将 实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。这一内部控 制体系将随着公司的发展而不断完善，现就公司的内部控制情况说明与自我评价 如下： 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：嘉事堂药业股份有限公司 营业执照注册号：110000005100956 注册地址：北京市海淀区昆明湖南路11 号1 号楼 注册资本：人民币16,000 万元 法定代表人：丁元伟 （二）公司的行业性质、经营范围及主营业务范围 公司行业性质：医药商业企业 公司经营范围：销售医疗器材、化学药制剂、中药饮片、中成药、抗生素、 生化药品、生物制品、精神药品（二类）、包装食品、饮料、保健食品；生产经 1 营嘉事堂牌金尔钙颗粒保健食品；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经 营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行 政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的， 自主选择经营项目开展经营活动。 主营业务范围：医药批发、医药零售、医药物流。 （三）公司历史沿革 公司于 2003 年 9 月 29 日经国务院国有资产监督管理委员会国资改革函 [2003]250号《关于设立嘉事堂药业股份有限公司的函》的批准。以中国青年实 业发展总公司、上海张江高科技园区开发股份有限公司、新产业投资股份有限公 司、中科联控股集团有限公司、北信投资控股有限公司、中协宾馆、北京超市发 国有资产经营公司、李朝晖和白石峰为发起人。以发起设立方式，由嘉事堂药业 有限责任公司以（截止2002 年4 月30 日经审计）账面净资产（人民币15,000 万元按 1:1 比例折合股本 15,000 万股）整体变更的股份有限公司。并于 2003 年11 月18 日在北京市工商行政管理局登记注册，注册号为1100001510095，注 册资本15,000 万元。 经过一系列增资、减资后，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准嘉事 堂药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]907号）核准， 由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式发行人民币普通股4,000万股，发行价格为每股12.00元。2010 年8 月18 日公司成功登陆深圳证券交易所中小板上市交易，首次公开向社会发 行人民币普通股4,000 万股，总股本为16,000 万元。 （四）公司的组织及管理架构 公司自成立以来，合法经营，规范运作，按照《公司法》、《证券法》以及中 国证监会等国家相关部门的有关要求，实现了与控股股东在人员、财务、资产、 机构、业务等方面的独立，建立了与业务配套的组织架构和部门。公司制定了各 项议事规则，严格按照各项议事规则开展工作，保证了公司权力机构、决策机构 和执行机构的工作质量。公司不断加强内部制度建设，强化内部管理，向管理要 2 效益，公司的管理水平有了进一步的提高。公司业已通过药品经营质量管理规范 认证，拥有GSP 资质，组织架构和管理架构行之有效。 公司的组织、管理架构图如下： 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会 董事会 提名委员会