四方达2012年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 河南四方达超硬材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 河南四方达超硬材料股份有限公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 2012年度，河南四方达超硬材料股份有限公司（下称“公司”）持续优化公司的管控模式 和各项业务流程，完善内部控制体系，为公司的可持续性发展奠定了坚实的基础。根据中华 人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指 引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所《关于做好上 市公司2012 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合企业 内部控制制度和评价办法，本年度内部控制体系建设及运行状况的自我评价报告如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 二、公司的基本情况 1、历史沿革 河南四方达超硬材料股份有限公司前身为河南四方超硬材料有限公司，河南四方超硬材 料有限公司，成立于 1997 年 3 月 5 日，注册资本为 100 万元，2002 年 10 月，注册资本由 100 万元增资到 500 万元；2005 年 10 月，注册资本由 500 万元增资到 1,000 万元；2006 年 1 月， 注册资本由 1,000 万元增资到 1,500 万元；2007 年 11 月，注册资本由 1,500 万元增资到 3,436.3636 万元；2008 年 3 月，注册资本由 3,436.3636 万元增资到 3,636.3636 万元，于 2008 年 9 月 28 日以公司 2008 年 3 月 31 日经审计的净资产折股整体变更为现在的股份公司。工商 注册证号：410000100017807。公司股本总额 6,000 万股（每股面值 1 元）。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】92 号文核准，公司公开发行 2,000 万股人 民币普通股。经深圳证券交易所《关于河南四方达超硬材料股份有限公司人民币普通股股票 在创业板上市的通知》（深证上【2011】49 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证 券交易所创业板上市，股票简称：四方达，股票代码：300179；股票于 2011 年 2 月 15 日起 上市交易。公司注册资本增加至 80,000,000 元，股份总数 80,000,000 份（每股面值 1 元）。 2012 年 4 月 16 日，公司召开 2011 年年度股东大会审议并通过了《2011 年度利润分配 及资本公积金转增股本预案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。 截至 2012 年 12 月 31 日，本公司注册资本为 12,000 万元，总股本数为 12,000 万股。 1 河南四方达超硬材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 2000 年 7 月，本公司取得摩迪国际颁发的 ISO9001：2000 质量体系证书，证书编号： 0306057，2012 年顺利通过年审。 2008 年 12 月 29 日，本公司取得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务 局、河南省地方税务局联合颁发的 GR200841000181 高新技术企业证书。2011 年度申请复 审，并顺利通过复审，重新取得高新技术企业证书，证书编号为：GF201141000171。 2、本公司法人代表：方海江。 3、本公司经营地址：郑州市经济技术开发区第七大街 151 号。 4、所处行业：本公司属于工业制造行业。 5、经营范围：人造聚晶金刚石烧结体、人造金刚石复合片、立方氮化硼烧结体、立方 氮化硼复合片、人造金刚石制品及立方氮化硼制品的研制、开发、生产与销售。经营本企业 自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（凭证），但 国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外，金属制品及零件的研制、开发、生产、销 售。 6、本公司实际控制人：方海江、付玉霞夫妇。 7、基本组织架构： 股东大会 监事会 董事会 战略与投资决策 委员会 副总经理 审计委员会 内部审计部 总经理 董事会秘书 证券事务部 薪酬与考核委员会 副总经理 总经理办公室 国内营销总监 人力资源总监 财务总监 国 内 营 销 部 国 际 营 销 部 人 力 资 源