对应利息、垫付诉讼费以及其他附属权利项目投资者须知.docxVIP

关于中国农业银行股份有限公司总行营业部转让北京丰银企业集团3610万元债权本金、对应利息、垫付诉讼费以及其他附属权利项目的投资者须知中国农业银行股份有限公司总行营业部（以下简称“农行”）委托北京金融资产交易所有限公司（以下简称“北金所”）对所持有的北京丰银企业集团3610万元债权本金、对应利息、垫付诉讼费以及其他附属权利(以下称“标的资产”）转让进行公示，公开征集受让方。现就标的资产公开转让（以下简称“本次转让”）事宜，特向参与交易的投资者声明如下：标的资产情况本次转让的标的资产北京丰银企业集团债权系农行有权处置该等标的资产。标的资产具体情况请见附件《标的资产清单》内容。上述标的资产的主债权账面本金及利息余额的截止日（即基准日）为 2011 年 11 月 3 日。上述标的资产自形成以后，可能存在诸多瑕疵，投资者应详尽知悉本须知第六条有关标的资产风险揭示内容并在参与受让上述标的资产之前自行对标的资产进行尽职调查。标的资产交易方式和交易原则交易方式标的资产按照现状在北金所采取动态报价方式公开转让。2、交易原则标的资产按照现状转让，投资者将受到本须知第十四条所述之权利限制，不得对受让标的资产提出任何其他条件；出价高者优先受让，最终成交价格不得低于届时公布的动态报价起始价。优先购买权人在北金所内办理受让登记参与交易的，在同等条件下有权行使优先购买权，详见本须知第八条。三、交易程序安排及交易规则1、交易程序安排北金所于2011年12月2日公布关于标的资产的动态报价起始价、债权资产交易合同样本及交易相关信息，投资者应按照本须知第七条缴纳交易保证金并提交受让登记申请资料，经审核具备条件的，通过北金所的动态报价系统进行报价。2、动态报价规则的简要说明（1）本次动态报价由自由报价期和限时报价期组成，2011 年12月2日10 : 00整至2011年12月9日上午10:00整之前为自由竞价期，2011年12月9日上午10:00之后为限时竞价期。（2）参与竞买的所有投资者均应在2011年12月9日上午9:00之前到北金所指定场所参加交易。（3）自由报价期从 2011 年12月2日 10: 00整至2011年12月9日上午10:00整。在此期间，竞买人可对转让标的进行报价，各意向受让方的每次报价只要高于现有最高报价，且高出部分构成加价幅度的整数倍即为当前有效报价。如果只有一位意向受让方在自由竞价期报出等于或者高于交易底价的价格，则其报价为当前有效报价；如果有两位或两位以上意向受让方在自由竞价期均报出等于交易起始价的有效报价，则最先报价的为当前有效报价；如果有两位或两位以上意向受让方在自由竞价期均报出高于交易起始价的有效报价，则最高报价的为当前有效报价。（4）动态报价加价规则：本次动态报价的加价幅度为（大写）贰拾万元人民币（小写￥ 200,000 元）。各竞买人每次有效报价为当前报价加上加价幅度的整数倍。（5）限时报价期从2011年12月9日上午10:00起开始。限时报价期可由多个限时报价周期组成，每个限时报价周期为3分钟（即180秒）。在每个限时报价周期内，如出现新的有效报价，则进入新的限时报价周期；在一个限时报价周期内如未出现新的有效报价，则当前有效报价方成为本次动态报价活动的受让方。（6）如果只有一位投资者在自由竞价期报出等于或者高于起始价的价格，则其报价为有效报价，按上述时间转入限时竞价期，在限时竞价期间没有其他投资者报价超过当前有效报价的，限时竞价期结束，若优先购买权人确认不行使优先购买权，由北金所确认该投资者为受让方。如果有两位或以上投资者在自由竞价期均报出高于挂牌底价的有效报价，则按上述时间转入限时竞价期，在限时竞价期间报价高者为有效报价，若优先购买权人确认不行使优先购买权，则报价最高者确定为受让方。（7）动态报价成交后，北金所向受让方出具《动态报价结果通知书》。受让方应按照《动态报价结果通知书》的要求与转让方签署《债权资产交易合同》或相关交易证明文件，并按照规定支付成交价款，同时向北金所支付成交金额2%的交易服务费。四、受让方资格本次转让的受让方须满足以下基本条件：1、受让方应为依法成立的境内企业法人、其他组织，以及具有完全民事行为能力的自然人。2、受让方应具有一定的资金实力和良好的信誉条件。3、受让方应不存在国家法律法规、相关司法解释及监管规则规定的限制或者禁止受让标的资产的情形。根据相关规定，下列人员不得参与或变相参与标的资产竞买：国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员、国有企业债务人管理人员、参与资产处置工作的律师、会计师、评估师等中介机构等关联人或者上述关联人参与的非金融机构法人以及与参与不良债权转让的金融机构工作人员、国有企业债务人或者受托资产评估机构负责人员等有近亲属关系的人员。4、受让方