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改善与革命——企业变革的理论综述 摘要：本文以跃变和渐变为主线，结合国内外企业变革案 例，对近年来有关企业组织变革的研究进行了归纳。最终形成 的变革统一体，将跃变和渐变看成是在企业不同发展阶段交善 运用的策略，并且二者间存在相互转化的内在关系。 随着产权体系的逐渐明晰，现代公司制度的建立，我国企 业的改革进程正在由外部环境移向内部环境，由上层体制移向 公司内部结构。只有通过对公司组织、结构、文化、流程、人 力资源等进行变革，企业才能真正建立起高效运行的公司机制， 并在竞争中立于不败之地。但国内外的调查都表明，许多很有 才能的企业高层领导者却并不善于运作和管理变革，结果导致 许多变革虽有好的心愿和正确的方案，却未能达成希望的结果。 重视对变革过程的研究能够提高变革的成功率。本文总结了近 年来有关变革过程研究的主要理论和观点，并结合实践进行归 纳，以期抛砖引玉之效。 一、变革的过程理论 Lewin 于 1951 年提出有关变革的三段论：解冻——变革 ——再冻结。该理论被称为组织发展的秘诀，也是最早提出的 有关组织变革过程的理论。所谓解冻，是指打破组织成员对组 织现有状态不再适应的认识，让人们认识到，组织现行的某些 方面，或所有方面已经或即将不再适应新的环境，如果不进行 改变，组织将面临衰退或死亡的危险。变革是指对现有某些或 全部组织要素进行改变，以使其更适应环境要求。再冻结是指 通过一系列措施使新的东西得到巩固，以防再回到原来的框框 中。我国的改革历程体现了这一三阶段理论，通过真理标准大 讨论，建立了以实践检验真理的标准，从而抛弃了原来“以领 袖所言为事物检验标准”的错误观点。这就是解冻阶段。以新 的改革开放理论为依据，逐步开始打破原有的制度，在农村实 行家庭联产承包责任制，在城市进行国有企业改革，轰轰烈烈 的改革全面展开，这就是第二阶段。为了巩固改革成果，我们 提出“依法治国”，通过宪法、法律和政策的制定，通过不断 引导人们的观念使改革成果进一步深化。我国改革目前正处于 第二和第三阶段。 Van de Ven Poole (1995)最近提出四个有关变化过程的 理论，每一个都用不同的事件序列和一般机制来描述： ·生命圈理论(Lifecycle theories)指出，一个事物具有 开始、成长、成熟、终结到再开始的发展序列，并具有普遍的、 内在固有的规律性机制。 ·目的论(Teleological theories)指出，一个事物具有预 想或设定目标、实现目标、不满足、寻找或作用、再次设想或 设定目标的循环过程。它具有目标导向和社会建构的一般机制。 ·辩证理论(Dialectical theory)指出事物发展具有“正 或对立面、反或冲突、合或对立面统一、正”的发展过程。它 具有多元论的、对抗和冲突的一般机制。 ·演变理论(Evolutionary theory)指出事物具有变化、选 择、保持、再变化的发展序列，它具有竞争性选择和资源不足 的一般机制。 原动力的用语是重要的，因为它提醒调查者注意到在追求 综合的变革理论中可能会被漏掉的原动力，它使人们注意到原 动力之间的相互作用，以及必要的平衡，它促使人们去寻找“第 五种原动力”和其他动力源(因为原动力意味着过程而不是结 果)，它驱使调查者在做结论前先弄清发生了什么。Van de Ven Poole在其著作中总结了与启动每一种原动力相匹配的条件， 它意味着，变革的失败往往是由于变革干预所启动的原动力类 型与环境中占优势的条件不匹配。 二、变革的类型理论 进入二十世纪九十年代以来，有关组织变革的研究中出现 了一种重要的区分，那就是将变革看成是间断的、阶段性的， 或是看成连续的、演变的。这种区分反映了观察者在观点上的 差异。从宏观上看，那些构成组织过程的事件象是不断重复的 行为，但从微观上看，这一过程却表现出不断适应和调节的特 点。尽管这种变化很小，但在时间跨度上却是频繁而连续发生 的。这意味着人们能够改变结构和策略。一些研究者将这种连 续的、渐进的变化看成是组织变革的本质”，另一些研究者则 将这些不断的调节仅仅看成是增长的变化，并将其捏合起来作 为一个相互依存的聚合单元。但这种聚合会不时地被诸如革命、 大变和转换这类背离性事件所打断。K.E.Weick(1999)将这两种 变化归纳为两种变革的形式或类型，即渐变 (Continuou