毅昌股份专项治理现场检查发现问题整改总结报告.pdfVIP

广州毅昌科技股份有限公司 专项治理现场检查发现问题的整改总结报告 公司于2011 年 1 月26 日收到广东证监局出具的[2011]1 号《现 场检查结果告知书》（以下简称 “告知书”）。公司在收悉 《告知书》 后，将该文转发给了公司全体董事、监事及高级管理人员。公司就《告 知书》指出的问题，由董事会组织相关人员制定了 《广州毅昌科技股 份有限公司关于广东证监局现场检查发现问题的整改计划》，并经 2011 年2 月27 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过。目前对 《告知书》中的全部问题，公司已整改完毕，现将整改总结报告如下： 一、公司独立性不足 问题：你公司正在执行的《资金管理审批及流程表》（以下简称 《权限表》）中规定超过一定金额的财务审批应向公司大股东报备确 认。如非生产性支出中的对外捐赠、个人借款、特殊奖励超过 50 万 以上，单个生产类设备的固定资产属于年度投资计划外或金额超过 500 万元以上、单笔贷款金额 5000 万以上20000 万元以下由董事会 决定并向大股东报备确认，违反了《上市公司治理准则》第二十五、 二十六条的规定。 整改措施： 1、公司的《资金管理审批及流程表》对董事会的财务审批权限 做了清晰的界定，但经董事会审批后增加了向公司大股东报备确认的 程序。为了进一步强化公司的独立性，现根据《上市公司治理准则》 第二十五、二十六条的规定，取消向大股东报备的程序。 2 、重新修订《资金管理审批及流程表》，超过董事会审批权限的 事项提交股东大会审议，大股东仅通过股东大会行使其职权。 整改责任人：董事会秘书杨欢、财务副总经理叶昌焱 整改时间：已完成 二、公司“三会”运作不规范 问题一：公司股东大会投票计票不规范。公司召开2010 年第二 次临时股东大会，法人股东广州高金技术产业集团有限公司（以下简 称高金集团）、广东毅昌投资有限公司（以下简称毅昌投资）虽出具 了授权委托书，但授权委托书未经法定代表人签名。股东谢金成在股 东董风、冼燃未出具书面授权委托书的情况下代表他们对各项议案进 行了投票。2010 年第三次临时股东大会，公司董事会秘书在高金集 团、毅昌投资没有出具书面授权委托书的情况下代表股东对各项议案 进行了投票。股东谢金成也在股东董风未出具书面授权委托书的情况 下代表董风对各项议案进行了投票，违反了《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 整改措施： 1、已由高金集团的法定代表人凤翔、毅昌投资的法定代表人李 华翔分别在其相应的授权委托书上补充签名。 2 、股东董风、冼燃分别补充出具了《关于广州毅昌科技股份有 限公司2010 年第二次临时股东大会授权委托书的说明》，确认了他们 在会前已将他们对于所有议案的表决情况口头告知谢金成，并请其代 为表决，谢金成代表他们的投票结果与他们的真实意见完全一致。此 外，董风、冼燃已补充了书面授权委托书。 3、高金集团、毅昌投资分别补充出具了《关于广州毅昌科技股 份有限公司2010 年第三次临时股东大会授权委托书的说明》，确认了 他们在会前已将他们对于所有议案的表决情况口头告知董事会秘书 杨欢，并请其代为表决，杨欢代表他们的投票结果与他们的真实意见 完全一致。股东董风补充出具了《关于广州毅昌科技股份有限公司 2010 年第三次临时股东大会授权委托书的说明》，确认了他在会前已 将他对于所有议案的表决情况口头告知谢金成，并请其代为表决，谢 金成代表他们的投票结果与他们的真实意见完全一致。此外，高金集 团、毅昌投资、董风已补充了书面授权委托书。 4 、针对公司股东大会投票计票不规范的问题，对相关责任人董 事长冼燃、董事会秘书进行公司内部通报批评，并分别罚款3000 元。 5、公司今后将严格按照《公司法》及《公司章程》的相关规定 召开股东大会。 整改责任人：董事长冼燃、董事会秘书杨欢 整改时间：已完成 问题二：股东大会会议记录未有监事、董事会秘书签字，违反了 《公司章程》第七十三条有关出席会议的董事、监事、董事会秘书应 当在会议记录上签名的要求。 整改措施： 1、在过去历次股东大会的会议记录上补签董事、监事、董事会 秘书签名。 2 、公司今后将严格按照《公司章程》的相关规定，股东大会会 议记录必须经董事、监事、董事会秘书书面签名确认。 整改责