海默科技2010年度关于公司内部控制自我评价报告.pptVIP

* ） 兰州海默科技股份有限公司 2010 年度关于公司内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 1、公司设立、股东转让股权和增资情况 兰州海默科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” 是经甘肃省人民政府经济体制改革办公室甘体改函字[2000]043 号文 《关于设立兰州海默科技股份有限公司的复函》的批准，由兰州海默 仪器制造有限责任公司依法整体变更设立而成。本公司于 2000 年 12 月 18 日向甘肃省工商行政管理局申请工商登记，营业执照注册号为 6200001051482，公司设立时股本为 4,000 万股。2008 年 3 月，经本 公司 2008 年第一次临时股东大会审议批准，以截止 2008 年 3 月 25 日总股本 4,000 万股为基数，用经审计的部分未分配利润，向全体股 东每 10 股送红股 2 股，此次送股后，公司总股本由 4,000 万股变更 为 4,800 万股。2010 年 5 月向社会公开发行人民币普通股（A 股） 1,600 万股，每股面值 1 元，增加注册资本 1600 万元，变更后的 注册资本为 6400 万元。 2、工商注册登记情况 公司注册号：620000000003040；住所:兰州市张苏滩 593 号；法 定代表人窦剑文；注册资本：人民币陆仟肆佰万元整；实收资本：人 民币陆仟肆佰万元整；公司类型：股份有限公司；经营期限 30 年， 自 2000 年 12 月 18 日起；经营范围: 本企业自产产品及技术的出口 1 业务；本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术 的进口（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；进料加 工和“三来一补”业务。机电产品（不含进口摄录像机）的批发零售； 油田技术服务；石油化工设备的销售；钻探施工（前置许可的项目除 外）。 3、截止 2010 年 12 月 31 日，公司总股本 64,000,000 股，持 股 5%以上的股东构成如下： 股东名称 2010 年 12 月 31 日 持股数量 持股比例 窦剑文 上海国民企业管理有限公司 上海天燕投资管理有限公司 郭深 9324000 5376000 4716000 23.04% 14.57% 8.4% 7.37% 合 计53.38% 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 为了保证公司业务活动的有效进行，保护各项资产的安全和完 整，保证会计资料的真实、合法与完整，本公司依据组织结构、资产 结构、经营方式、外部环境以及公司的具体情况, 按照财政部、证监 会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》，以及深圳证券交易 所发布的《创业板上市公司规范运作指引》等规定，制定了一套较为 完整的内部控制制度，以加强和规范公司内部控制，提高公司的管理 水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护 投资者合法权益。公司董事会及其审计委员会、公司审计部对公司目 前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司 2010 年度有关 内部控制情况报告如下： 2 （一）公司内部控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、加强管理、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错 误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 4、保证公司经营规划的顺利实施，保持正常、高效的管理工作 需要，以最终实现企业经营目标。 （二）公司内部会计控制制度的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《企业内部控 制基本规范》的有关规定，以及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何 个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及 相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、 监督、反馈等各个环节。 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合 理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不 同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的 控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理 要求的提高，不断修订和完善。 3 、 、 、 、 、 、 、 、