14001内部审核员培训教程 课件.ppt

首次会议注意事项 - 建立互相信任、友好、和谐的协作关系； - 控制会议时间； - 审核组长应亲自主持会议； - 尽量使用企业内部的习惯用语，注意语气； - 说明审核采用的是随机抽样调查的方法； - 要说明发现问题的部门，并不一定就是责任部门。 二、收集审核证据 - 公正发现事实，寻找审核证据； - 收集审核证据方法：提问和谈话、查阅文件和记录、观察环境活动与状况以及对已完成的环境工作进行重复验证、验证资源充分性。 - 应利用从独立来源（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息，如：来自面谈的信息应加以验证。 审核证据 ISO14010定义： “关于事实的可验证的信息、记录和陈述”。 注： 1）审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则； 2）审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对审核活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。 审核证据属性 关于环境方面的； 实际存在的，而不是可能、也许、应该等主观臆断； 不受感情或偏见影响的； 是可以被陈述的； 可以是定量的或定性的； 是可被验证的。 审核证据常见实例 1）经证实的有关人员所说的自己职责范围内工作的话； 2）环境管理体系的各种文件、报告以及环境记录； 3）审核员观察结果； 4）审核时实际检测或试验所得出的数据。 抽样原则 - 随机抽样，考虑受审核部门的复杂性 - 考虑受审核部门的目标、指标，环境因素的控制情况 - 公正、有代表性 - 样本数量 抽样的一般规则 按核查表的顺序随机抽样； 根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样； 抽样是随机的，但抽样的范围应履盖当次审核所规定的全部环境管 理体系要素； 一般抽取3－10个样； 发现问题应进一步扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的； 未发现问题就应该认为该区域符合要求，而继续其他审核； 审核员应自己或在自己的监督下抽样。 审核控制 - 审核目标 - 审核进度 - 审核计划 - 审核气氛 - 审核纪律 - 审核的客观性 - 审核结果 - 审核策略 三、审核发现 - 不符合项定义 - 不符合项报告的写法 - 不符合项的分类 不符合项定义 定义： “对环境不利或没有满足某个规定的要求” 两种不符合情况： 一是存在的对环境不利的条件； 二是违反某个规定的要求 不符合项报告的写法 - 简单明了，只陈述客观事实和规定内容，不进行分析、评判。 - 内容上应包括对于人物、地点、事实、依据的必要细节以及造成不符合的原因，以便于受审核部门理解和采取纠正措施。 不符合项报告的写法 5W（即何时、何地、何事、何人、何故）； 写明违反的规定内容； 写明产生的不良后果； 使用内部的术语，便于阅读、理解； 要对受审核部门有帮助； 要有问题严重性的判断； 要注明对应的ISO14001标准条款号； 不符合项产生的原因分析； 建议采取的纠正措施和完成日期； 纠正措施完成情况及验证； 要有受审核部门人员的签字确认。 环境管理体系审核定义 “ISO14001 环境管理体系 规范及使用指南”中，对“环境管理体系审核”的定义为: “客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，并将这一过程的结果呈报管理者。” 环境审核类型 按主题事项划分可包括： 符合性审核 应负责任审核 能源审核 废物最小化审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 环境管理体系审核等 环境审核类型 按审核方与被审核方的关系划分 第一方审核 第二方审核 第三方审核 环境管理体系审核的依据 — 环境管理体系标准（如：ISO14001） — 环境法律、法规、标准 — 环境管理体系文件 — 相关方需求 环境管理体系审核的阶段 对于第三方外部审核 — 第一阶段审核 — 第二阶段审核 对于内部审核 没有分阶段 环境管理体系审核是一种抽样调查活动 — 受时间人员限制，不可能包括所有的环境管理活动，但包括所有相关部门和要素； — 随机抽样，未发现的不符合项仍然可能存在于体系中。 指导环境管理体系审核的标准 环境审核指南 — ISO14010：1996 通用原则 — ISO14011：1996 审核程序—环境管理体系审核 — ISO14012：1996 环境审核员的资格要求 组织开展环境管理体系审核的必要性 改善环境绩效。 组织应定期评估及审核所建立的环境管理体系的执行情况及是否给内部改进提供机会。 组织开展环境管理体系审核必要性（续） ISO14001提供了计划（Plan）---实施（Do）-