年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见.pdfVIP

招商证券股份有限公司关于苏州晶瑞化学股份有限公司 2017 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为苏州晶瑞 化学股份有限公司（以下简称“晶瑞股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规 定的要求，仔细审阅了公司《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》， 对公司2017 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]581 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和 网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行发行人民币 普通股（A 股）2,206.25 万股。发行价格为每股6.92 元。截至2017 年 5 月 17 日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,206.25 万股，募 集资金总额152,672,500.00 元。扣除相关承销费和保荐费20,000,000.00 元后的募 集资金为人民币 132,672,500.00 元，已由招商证券股份有限公司于2017 年5 月 17 日存入公司开立在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行账号为 1102020429000868559 的人民币账户；减除其他发行费用人民币9,963,800.00 元 后，计募集资金净额为人民币 122,708,700.00 元。2017 年5 月17 日，上述发行 募集的资金已全部到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字 [2017]000324 号验资报告验证。 2、募集资金使用情况 1 截至2017 年12 月31 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 募集资金净额 122,708,700.00 减：以前年度募集资金使用 - 减：本报告期直接投入募投项目 48,866,466.56 减：本报告期置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 44,846,200.00 加：利息收入扣除手续费净额 122,881.71 募集资金2017 年12 月31 日余额 29,118,915.15 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州晶瑞化学 股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》 经公司2017 年第一届董事会第十四次会议审议通过，并业经公司2017 年第四次 临时股东大会表决通过。 根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国工商银行股份 有限公司苏州平江支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股 份有限公司苏州吴中开发