企业家刑事法律风险及其防范（课件）.ppt

企业家刑事法律风险及其防范 主讲人：周冬平 第一章 有关财产、自由与生命的话题 根据我们律师的经验总结，大多数企业家对自己身边可能存在的法律风险并不知悉。他们大多精于各自领域的业务，但是对法律风险没有足够的认识与防范，甚至直到“出事”的前一天，对即将发生的法律危机都浑然不知。一旦危机爆发，企业家顿时措手不及，企业则随之陷入停滞甚至瘫痪。 实践中，许多企业家认为自己不过在从事普通的民商事活动，一不卖军火、二不贩毒品，不可能与刑事责任沾边。这种认识反映了企业家对刑事法律风险缺乏认识、疏于防范的现状，这也是企业发展过程中频频“出事”、企业家频频身陷囹圄的主要原因。 刑事法律风险是与犯罪相关的一种风险，是指某种行为是否会具有社会危害性、是否因此而触犯刑事法律，是否进而应承担刑事责任的可能性。公司、企业的刑事法律风险，是指公司、企业在经营活动中的具体行为出现触犯刑律、构成犯罪、应当承担刑事责任的可能性。 1、什么才是您所追求的最大利益？ 向钱看，但请注意脚下陷进！ 当下社会，企业和个人普遍的观念是追求利润的最大化，而我们认为应该追求合法、合理利润的最大化，加了一个“合法、合理”，内容那就丰富了，至少他是多维的价值观，他可以把企业家的社会责任、历史使命融进去，而且还完全可以融进去企业家的个人情感，个人兴趣，如果这么来办企业的话，整个经济社会就会更加丰富多彩，我们的社会就会更加的和谐。理性的思考，谁都可以得出这样的结论：企业家个人以及家庭的幸福能有效的、平稳的、持续下去，这才是最重要的。 2、 法律知识与法律意识 中国三十年企业史，企业家落马无数 当代中国企业家遭受“牢狱之灾”的比例之高，为世界罕见。电视、广播、报纸、网络等媒体，几乎每天都会有企业高管落马的报道。这些落马的企业精英，他们曾经在商界叱咤风云、屡建奇功；他们曾经率领企业问及巅峰，兴盛一方；他们崛起的路线图不尽相同，但他们却终于走向了相同的悲剧。 中国的企业家其实并不缺乏创业精神和商业智慧，但频频发生的触雷事件却凸显出不少企业家严重缺乏“法律风险”和“法律边界”意识，结果他们走过的每一步都可能为日后埋下地雷。 ?中国的企业家犯罪特点 经过多年经验的总结，我们发现中国的企业家犯罪有以下特点： （一）大都是无意识的犯罪。他们根本就无心犯罪，只是在企业的经营管理过程中因为不熟悉法律而误入各种法律陷阱。例如江西某企业家因为转让土地使用权而被认定为“非法转让土地使用权”，判刑三年。 （二）大多和经济犯罪有关，涉嫌商业贿赂、职务侵占、非法经营、非法集资、票据诈骗、合同诈骗等。 （三）这些企业家大都功成名就，家庭幸福。他们一旦出事，前程和家庭俱毁，涉嫌的公司也往往受到牵连，甚至倒闭破产。 在此，我们并非危言耸听，对相当一部分企业家而言，刑事风险已经成为一种潜在的危险。这有以下两个原因： （一）在中国，大部分企业家更加相信“关系”能解决一切问题，而不相信法律会羁束他们。 （二）在我国的商学院培训中，法律课程的缺失或者不重视，导致企业家们严重缺乏法律观念。法律风险防范已成企业高管们急需补的一课。 中国传统的企业法律顾问的工作，偏重于为各种合同把关。绝大多数公司法律顾问远离公司核心决策圈，对公司重大决策并不知情，无法全面识别企业存在的刑事法律风险，更谈不上为企业家个人采取有效的防范和控制措施了。 因此，为您财产、自由与生命乃至家庭、亲情，企业家可以没有法律知识，但绝不可以没有法律意识。 第二章 企业家刑事风险及其防范策策略 （一）企业家刑事犯罪特点 商业领域犯罪（营利活动） 行政刑法（固有刑法与行政刑法：一般来说，规定既侵害法益又违反伦理道德的犯罪及其刑事责任的刑法，是固有刑法(或称刑事刑法)。行政刑法则是指行政法律中的刑事责任条款的总称，即为了实现行政管理目的，立法者便在行政法律中规定种种命令与禁令；为了保证有令必行、有禁必止，就规定违反行政法的罚则(行政罚)，其中包括刑罚方法与行政制裁方法。） 可变性（经济犯罪与经济法规，新罪名不断产生；行政刑法具有较强的目的性 较弱的伦理性、较大的变易性、较广的散在性、较多的交叉性、较大的依赖性等特点。） （二）企业家存在刑事法律风险的原因 企业家落马、企业因法律问题陷入困境的报道不断见诸报端。为什么中国老总这么多落马?中国的企业家们怎么了? 我们认为主要有以下原因： 1、企业家法律意识淡薄 由于历史原因和我国整体文化水平原因，使得我国公民法律意识淡薄。即便是现在，无论是学校还是企业，对法律的重视程度都不够。 中国的商学院不开设法律课程，或者只是把法律作为选修课，而美国的城市大