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山西新达科技股份有限公司 公开转让说明书 推荐主办券商 （山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼） 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财 务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司” ） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资 者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。 山西新达科技股份有限公司公开转让说明书 重大事项提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，本公司特别提醒投资 者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）非经常性损益占净利润比重较大的风险 报告期内公司取得的政府补助收入较多。报告期内，公司从各级政府部门获 得的计入当期损益的政府补助金额分别为 68.11 万元、41.40 万元，扣除包括政 府补助在内的非经常性损益后，公司报告期各期归属母公司股东的净利润分别为 -77.69 万元、-24.55 万元。公司报告期内获得的政府补助主要为与资产有关的土 地返还款、技术改造项目以及与收益有关的技术人员补贴等，若国家宏观政策和 地方政府相关鼓励政策发生变化，公司未来收到政府补助存在不确定性，可能会 给公司的现金流和经营成果带来不利影响。 （二）原材料和能源价格波动的风险 公司生产所需主要原材料为石英砂、纯碱以及其他辅料，能源主要为电力和 天然气，原材料、能源占公司产品成本50% 以上，公司业绩与原材料和能源价格 波动的相关性较大。若公司生产所需主要原材料、能源市场价格发生波动，则将 对公司业绩产生影响。 （三）实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人陈玉轩、王兵伟和贾根娣三人为近亲属，且三人共持有公司 100%的股份，为公司的控股股东及实际控制人，虽然公司已制定实施了《关联 交易决策制度》、《对外担保决策制度》和《重大投资和交易决策制度》等有关 公司法人治理的重要制度，从制度安排上对控股股东的行为予以规范，但控股股 东仍可凭借其控股地位，对公司经营决策施加重大影响，从而可能对公司及其他 股东的利益带来一定的影响。 （四）票据融资不规范 报告期内，公司存在开具无真实交易背景票据的行为，但该票据为全额保证 金的银行承兑汇票，且已经正常解付，公司无其他相同或类似行为，报告期内也 1 山西新达科技股份有限公司公开转让说明书 不存在逾期票据、欠息以及纠纷的情形。公司并未因过往期间不规范使用票据的 行为受到任何行政处罚，公司及公司全体股东已做出承诺，如公司因该等行为被 有关部门处罚，或因该等行为被任何第三方追究任何形式的法律责任，其自愿承 担公司因该等行为造成的任何损失、索赔等，并使公司免受损害，公司已经出具 承诺对未到期的票据在到期后将正常解付，对该等问题清理、规范，承诺今后将 严格按照《中华人民共和国票据法》等有关法律法规的规定，规范票据开具行为， 杜绝发生任何违反票据管理等法律法规的行为。但由于公司不规范票据融资行为 违反了《中华人民共和国票据法》的规定，存在受到相关主管部门处罚的风险。 （五）市场竞争加剧的风险 日用玻璃器皿行业是一个充分竞争的行业，国内生产厂商众多，行业集中度 低，与国外先进企业相比在产品品质和生产效率上还存在一定差距。虽然日用玻 璃器皿行业具有较高的技术和资金门槛，但随着国外玻璃器皿巨头的进入和国内 企业加大投资力度促进产品结构的优化，将使日用玻璃器皿的市场竞争日益加 剧，对公司的盈利能力产生一定的影响。 （六）节能环保政策风险 随着社会节能环保压力的增大，国家及各级地方政府未来可能出台新的节能 环保法规及相应标准，对日用玻璃行业的能源消耗、污染排放提出更高要求。为