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责任编辑:潘志坚 E-mail:panzj@sac.net.cn 法规解读 Rules Regulations
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实施交易结算资金第三方
存管的影响、原则和相关建议
协会发展战略委员会(潘志坚执笔)
新修订的“两法”贯彻实施
后对证券行业将产生重大影响,
特别是《证券法》规定实施交易
行这一环节,既加重了系统的负
结算资金第三方存管,值得证券 担,又增加了故障出现的可能性。
行业高度重视。 第三方存管模式下,交易系统会
有较大的改变,在增加银行方系
统、通讯线路等之后,交易风险被
扩大到证券公司交易系统、银行
方系统、通讯线路三个方面,风险
一、 实施交易结算资金第三方存管对证券行业将产生广泛而 系数加大。
深远的影响 (五)、证券公司因历史遗留
的非实名客户账户等问题必须逐
在世界范围,目前只有中国台湾地区等少数国家或地区实行交易结算资金
步清理,可能需要相当长的时间,
第三方存管制度。我国大陆实施交易结算资金第三方存管,将改变证券公司客
如果对此类客户强制推行资金第
户证券与资金托管模式,改变现行证券清算业务格局。由此将打破银行与证券
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