沈阳博林特电梯股份有限公司首次公开发行A股股票并上.PDF

关于 沈阳博林特电梯股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市 的 法律意见书 2011 年 3 月 通 商 律 師 事 務 所 Commerce Finance Law Offices 中國北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编: 100022 電話: 8610 傳真: 8610 网址: 目 录 一、 本次发行上市的授权和批准 4 二、 发行人本次发行上市的主体资格 4 三、 本次发行上市的实质条件 5 四、 发行人的设立 11 五、 发行人的独立性 12 六、 发行人的发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人) 12 七、 发行人的股本及其演变 21 八、 发行人的业务 39 九、 关联交易及同业竞争 47 十、 发行人的主要财产 48 十一、 发行人的重大债权债务 57 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 57 十三、 发行人公司章程的制定与修改 58 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 61 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 61 十六、 发行人的税务 65 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 69 十八、 发行人募集资金的运用 71 十九、 发行人业务发展目标 74 二十、 发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚 74 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 78 二十二、 结论 78 5-1-1-1 通 商 律 師 事 務 所 Commerce Finance Law Offices 中國北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编: 100022 電話: 8610傳真: 861065693836 网址: 关于沈阳博林特电梯股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市的 法律意见书 致：沈阳博林特电梯股份有限公司 根据沈阳博林特电梯股份有限公司( 以下简称“发行人”或“公司”)与北京市通 商律师事务所( 以下简称“本所”或“我们”)签订的《法律顾问聘用协议》( 以下简 称“《聘用协议》”)，本所接受发行人的委托，同意担任发行人首次向境内公开发行 人民币普通股( 以下简称“A 股”)股票( 以下简称“本次发行”)并在深圳证券交易所 挂牌上市( 以下简称“本次发行与上市”或“发行与上市”) 的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“《公司法》”) 、《中华人民共和 国证券法》( 以下简称“《证券法》”)、《首次公开发行股票并上市管理办法》( 以下简 称“《首次公开发行管理办法》”)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号 ——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》( 以下简称“《披露准则12 号》”) 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》( 以下简称“《律师执业规则(试行)》”) 等有关法律、行政法规、规章以及中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”) 制订的其他有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神， 对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，就发行人本次发行与上市事宜 出具本法律意见书并出具《关于沈阳博林特电梯股份有限公司首次公开发行A 股股 票并上市的律师工作报告》( 以下简称“律师工作报告”) 。 为出具本法律意见书，本所依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，