交易业务培训材料之一：会员客户及交易管理——中国金融交易所培训课件.pptVIP

交易业务培训材料之一： 会员、客户及交易管理 主要内容 会员管理 客户管理 交易管理 会员管理 中金所目标市场架构 会员业务分类框图 会员入会流程 中金所目标市场架构 会员业务分类框图 会员入会流程 申请结算会员须提交主要文件与资料 经法定代表人签字的结算会员申请书； 中国证监会核发的金融期货结算业务许可证书； 工商行政管理部门核发的营业执照； 组织机构代码证； 公司章程、主要股东名册及其持股比例； 公司结算业务规则、内控制度及风险管理制度； 住所(经营场所)使用证明； 主要结算设施和信息设施的使用权证明； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两年的财务报（新设立公司提供主要发起人最近两年的财务审计报告，主要发起人一般指前5大股东）； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近三个月的净资本报告； 企业法定代表人和期货结算业务主要负责人简历、期货从业人员名册； 交易所需要提供的其他文件或资料。 申请交易会员须提交主要文件与资料 经申请人法定代表人签字的交易会员资格申请书； 与结算会员签订的受托结算协议书; 申请经纪业务的，须持有中国证监会核发的《金融期货经纪业务许可证》； 工商行政管理部门核发的营业执照； 组织机构代码证； 公司章程、主要股东名册及其持股比例； 住所（经营场所)使用证明； 主要交易设施和信息设施的使用权证明； 公司交易业务规则、内控