国星光电重大信息内部报告制度(2011年3月)2011-03-08.pdfVIP

佛山市国星光电股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇一一年三月四日 第一章 总则 第一条 为规范佛山市国星光电股份有限公司 （以下简称“公司”）重大信息 内部报告工作，明确公司内部（含子公司）各部门、各分支机构和有关人员的信 息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，保证公司及时、准确、全面、 完整的披露信息，制定本制度。 第二条 公司应严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司公平信息披露指引》及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的其他有关 规定和要求，做好公司信息披露工作。 第二章 重大信息确认 第三条 本制度所称重大信息是指公司尚未公开的对公司股票或其衍生品种 交易价格可能或已经产生较大影响或影响投资者决策的信息。 重大信息包括但不限于： （一）与《上市规则》第9.2 条、第11.11.2 条、第11.11.3 条规定事项有关 的信息，具体如下： 1、涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上的交易（该交 易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据）； 2 、交易标的 （如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额1000 万元以上； 3、交易标的 （如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额100 万元以上； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金额1000 万元以上； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且 绝对金额100 万元以上； 6、发生重大亏损或者遭受重大损失； 7、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； 8、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 9、计提大额资产减值准备； 10、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 11、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 12、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额 坏账准备； 13、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 14、主要或全部业务陷入停顿； 15、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚； 16、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取 强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责 达到或预计达到三个月以上； 17、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址 和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所指定网 站上披露； 18、经营方针和经营范围发生重大变化； 19、变更会计政策、会计估计； 20、董事会通过发行新股或其他再融资方案； 2 1、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大 资产重组事项提出相应的审核意见； 22 、持有公司5% 以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况 发生或拟发生较大变化； 23、公司董事长、经理、董事（含独立董事），或三分之一以上的监事提出 辞职或发生变动； 24 、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原 材料采购、销售方式等发生重大变化）； 25、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影 响； 26、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影 响； 27、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所； 28、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 29 、任一股东所持公司5% 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定 信托或者被依法限制表决权； 30、获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、 权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 31、深交所或者公司认定的其他情形。