万顺股份重大信息内部报告制度(2010年3月)2010-03-23.pdfVIP

汕头万顺包装材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范汕头万顺包装材料股份有限公司(以下简称“公司”)重大信 息内部报告工作,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理,及时、准 确、全面、完整地披露信息,维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司章程的要求,结合公司实际,制定 本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重 大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司 下属企业（指公司直接或间接控股比例超过 50％的子公司或其具有实际控制权 的子公司）。 第四条 公司各部门负责人、下属分支机构或全资（或控股）子公司的负责 人、公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报 告的义务人（以下简称“报告义务人”），对其职权范围内知悉的重大信息负有 报告义务。 公司控股股东和持有公司5％以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及 时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的义务。 公司董事会秘书及证券事务代表具体承办重大信息报告的具体工作。 第五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工 作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保 密义务。 第六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有 1 关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及 时和准确。 第二章 重大信息涵盖范围 第七条 公司重大事项信息是指下列事项的信息： （一）经营方针和经营范围的重大变化； （二）重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响； （四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； （五）发生重大亏损或者重大损失； （六）生产经营外部条件发生重大变化； （七）公司董事长、总经理、董事或三分之一以上的监事提出辞职或发生变 动； （八）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5％以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 2 （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （