建立员工认股权凭证-集保结算所.PPTVIP

1 * 員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債轉換∕認股連線交易作業簡介 股 務 部 九十六年五月 綱要 壹、前言 貳、現行作業 參、改善方案 肆、配合事項 伍、預定進度 陸、附註 壹、前 言 提高帳簿劃撥轉換效率 簡化發行公司轉換/認股作業 降低轉換/認股作業風險 縮短作業流程 提供線上即時檢核 加強安全及控管機能 配發日 貳、現行作業 發 行 公 司 集 保 結 算 所 接獲 申請 製作配 發媒體 資料 測試 媒體 資料 提 供 測 試 結 果 股務電子 化平台 T—2 日下 午 5:30 前 1.申請轉換/認股股票登錄 2.上傳正式配發媒體 3.輸入轉換/認股相關資料 4.交付海外債轉換文件影本 1.將網路申請資料轉換為存 託系統資料 2.審核發行公司輸入轉換/認 股資料是否正確 3.辦理轉換/認股股票登錄 4.準備配發批次作業 T—1 日 股務電子 化平台 T日 列印網 路報表 查詢配 發結果 T日 1.配發 股票 入帳 2.提供 網路 報表 查詢 一、作業流程 股務單位 須於三個營業日內 完成相關作業 例:員工認股權憑證認股 須於繳款完成之 五個營業日內配發交付 貳、現行作業 二、作業檢討 申請作業與無實體帳簿劃撥連線作業不同界面 配發作業：股務電子化平台 無實體作業：集保結算所SMART作業系統 轉換?認股前之有價證券其發行狀況，未依轉換?認股 作業同步控管 於股務電子化平台分別輸入資料 無法於申請時即時檢核轉換?認股資料 依網路報表查詢配發資料 依股務電子化平台輸入資料，檢核員工認股權憑證、 海外轉換(附認股權)公司債發行餘額 經常性作業整合 簡化輸入作業 提供餘額檢核功能 參、改善方案 規劃方向 統合發行公司與集保結算所作業平台 發行公司申請員工認股權憑證、海外轉換(附認股 權)公司債之轉換?認股配發作業，同步檢核配發 資料是否正確 簡化申請作業兼顧作業安全 建立員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債 發行資料庫 核准及發行期別 發行數額 可執行轉換/認股數額 發行日期 可執行轉換/認股期間 停止過戶期間 標的證券交付方式 每單位可執行 轉換/認股數額 已執行及未執行數額股數 建立時機 發行人應於辦理員工認股權 憑證、海外轉換(附認股權) 公司債轉換/認股作業前，將 發行期間、發行數額等資料 通知集保結算所，更正時亦同。 發行資料核對 發行人應操作連線交易列印 查詢單，核對資料庫資料是 否正確，發現有誤時應即時 通知集保結算所更正 參、改善方案 依主管機關核准年度及當年度核准次別編定 例：主管機關於91/1/10 及91/9/3 二次核准 甲公司發行員工認股權憑證，則 91/1/10之核准期別編定為「0911」 91/9/3 之核准期別編定為「0912」 依發行順序定其期別 說明 :甲公司將主管機關 91/1/10核准之員工認股權憑證， 於91/7/18 及 91/9/19 分二次發行，則 91/7/18發行者發行期別為「1」91/9/19發行者發行期別為「2」 作業單位:集保結算所股務部 交易代號: A83 交易代號: A82 參、改善方案 發行人透過SMART作業系統，將轉換/認股資料 通知本公司 發行人辦理員工認股權憑證認股作業，應透過 連線電腦將股票交付日期暨員工申請認股相關 資料媒體通知本公司 發行人辦理海外債轉換(附認股權)公司債轉換 /認股作業，應將申請轉換/認股資料影本交 本公司，本公司審核數額後，通知發行人依前 項規定辦理 若係首次轉換/認股申請者, 應洽集保結算所申請放行 發行公司首次辦理認股/轉換前須檢附 1.員工認股權憑證/海外轉換(附認股權)公司債基本資料登記申請書 (經股務單位經辦及主管簽章) 2.發行辦法 3.實際發行資料公告(公開資訊觀測站) 4.金管會核准發行員工認股權憑證影本 5.海外轉換(附認股權)公司債加附海外代理人通知轉換認股文件 (以上文件簽蓋參加人