建信沪深指数投资基金（lof）.doc

建信沪深300指数证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） 2017年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年六月【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2009年9月1日证监许可[2009]882号文核准募集。本基金的基金合同于2009年11月5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为为2017年5月4日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 12 四、基金托管人 21 五、相关服务机构 28 六、基金的场内认购 40 七、基金的场外认购 44 八、基金合同的生效 49 九、基金份额的上市交易 50 十、基金份额的申购与赎回 52 十一、基金的投资 62 十二、基金的业绩 75 十三、基金的财产 76 十四、基金资产的估值 78 十五、基金的收益分配 83 十六、基金的费用与税收 85 十七、基金的会计与审计 88 十八、基金的信息披露 89 十九、风险揭示 93 二十、基金的终止与清算 96 二十一、基金合同的内容摘要 98 二十二、基金托管协议的内容摘要 121 二十三、对基金份额持有人的服务 136 二十四、其他应披露事项 139 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 140 二十六、备查文件 141 一、绪言 《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对其任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币