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RoHS/ISO9001/ISO14001 内部审核知识培训 第一章：RoHS/ISO9001/ISO14001 审核概论 第一节、审核定义 第二节、审核类型 第三节、审核的特点 1.1 审 核 为获得审核客观证据并对其进行评价,以确定满足体系的客观性、独立性、系统性，并形成文件的过程。 审核的相关术语 审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息。” 审核的相关术语 审核发现 “将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则。 也能指出改进的机会。” 审核的相关术语 审核结论 “审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。” 审核方案 “针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。” 1.2 审核的基本原则 审核员条件： 礼貌、守时 客观、公正 敬业、互助等 1.3 审核方案的管理 审核方案的授权； 审核方案的建立； 审核方案的实施； 审核方案的监视和评审； 审核方案的改进。 1.4 RoHS/ISO9001/ISO14001审核 RoHS/ISO9001/ISO14001审核的对象很广泛 RoHS/ISO9001/ISO14001审核强调客观 RoHS/ISO9001/ISO14001审核是一个系统化、文件化的验证过程 RoHS/ISO9001/ISO14001审核的结果要在规定的时限内呈报给被稽核单位 RoHS/ISO9001/ISO14001审核分类 RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系审核 RoHS/ISO9001/ISO14001标志审核 RoHS/ISO9001/ISO14001行为符合性审核 稽核类型 第一方审核（内部稽核） 第二方审核（客户对组织稽核） 第三方审核（认证公司对组织稽核） RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系是否符合所规定的RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者 第二章:审核的策划与准备 组成审核组 确定审核范围 文件审核 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通 2.1 审核组的组成 审核组应有满足规定级别要求的审核员 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员 审核组中实习审核员不能独立承担审核任务 审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系 审核组成员应协调合作 审核组长 审核组长的条件 审核组长应为注册的高级审核员 具备组织、管理、协调的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系整体有效性作出判断的能力 审核员的要求 审核员的要求 全面、正确理解RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的RoHS/ISO9001/ISO14001科学和技术的知识，能够识别RoHS/ISO9001/ISO14001因素及其相关的影响 具备审核工作所必须的个人素质和能力 2.2 确定审核范围 审核范围的确定 1 组织的管理权限 2 组织的活动领域 3 组织的产品范围 4 组织的现场区域 对一个RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。 在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时列明被审核的区域地址。 电视机的设计、生产制造、销售、安装和销后服务及相关管理活动所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理 进出口贸易及相关管理活动所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理 客房、餐饮、娱乐服务及相关管理活动所涉及的 RoHS/ISO9001/ISO14001管理 电梯安装服务所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理 多现场审核 组织有几个相似的现场，可以对有相似的RoHS/ISO9001/ISO14001因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的RoHS/ISO9001/ISO14001影响不同，应对所有现场和相关的RoHS/ISO9001/ISO14001影响进行分别审核。 在RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系中包含有重要RoHS/ISO9001/ISO14001因素的每一个现场或部门都要进行审核 若一个组织的RoHS/ISO9001/ISO14001管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场