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2006-6-6 YRS 培训内容目录 第一章 审核的基本概念 审核的五个基本术语定义 审核的基本要求 审核的内容 评价管理体系的三个基本问题 审核的五个基本术语定义 审核： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据： 是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 审核员： 有能力实施审核的人员。 三、审核的基本要求 目的性明确 客观性、独立性和系统方法 准则要明确 审核是一项授权的活动 审核一致性要求 审核技术要求 审核员素质要求 审核的管理要求 四、审核的内容 1) 组织的各项活动和有关结果是否符合计划的安排； 2) 这些安排是否能有效贯彻； 3) 贯彻的结果是否适合于达到目标。 五、评价管理体系的三个基本问题 1) 过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文件； 2) 过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施； 3) 过程实施的客观证据是否证明能达到方针和预期的目标。 第二章 审核的范围和类型 一、审核的范围 二、审核的类型 一、审核的范围 审核范围：是指审核的广度、深度和界限。通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。 审核范围中产品的实现过程可用列举法描述，比如： “锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等， 也可用排除法描述，比如： “××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。 如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。 二、审核的类型 审核可分为三种基本类型： 1. 第一方审核 第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。 审核的目的： ─ 标准所要求； ─ 作为管理层的一种管理手段； -- 在第二方或第三方审核前纠正不足； ─ 维持、完善、改进体系的需要。 标准要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，拟考虑审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。包括规定审核的准则、范围、频次和方法，审核员的选择和审核的实施，以及审核过程的客观性和公正性。 保持内部审核记录。 2. 第二方审核 第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要求。 审核的目的： ─ ISO国际标准所要求； ─ 选择、评价、认可供应商的依据； ─ 促进供应商改进管理体系； ─ 加强与相关方的沟通及相互间对共识。 3. 第三方审核 第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如ISO9001）要求的认证或注册。 审核的目的： ─ 得到符合ISO国际标准的注册； ─ 减少重复审核和不必要的开支； ─ 提高企业的信誉和市场竞争力。 归纳起来审核可以作如下分类： 第三章 内部审核的阶段及主要活动 1．内部审核的策划和准备阶段 2. 实施审核阶段 3. 审核报告阶段 4. 纠正措施跟踪验证阶段 1．内部审核的策划和准备阶段 主要活动 —— 组成审核组； 确定审核范围； 文件审核； 制定审核计划； 审核组准备会；编制审核文件。 2. 实施审核阶段 主要活动 —— 首次会议； 现场审核； 审核组汇总会； 与受审核部门沟通交流会; 末次会议。 3. 审核报告阶段 主要活动 —— 编制内部审核报告； 提交内审报告 4. 纠正措施跟踪验证阶段 主要活动 —— 1.对纠正措施完成情况及有效性进行验证； 2.提交跟踪验证报告。 5. 内部审核的流程图： 本章思考题: 一、简述内部审核的流程。 二、简述审核策划阶段的主要活动有哪些? 三、简述审核实施阶段的主要活动有哪些? 一、审核方案的策划 二、审核组组成 三、确定审核范围 四、编制审核计划 五