管制和管制改革.pptVIP

2003/6/19 第13讲 垄断、管制与管制改革 第13讲 垄断、管制与管制改革 上讲小结 垄断(monopoly) 管制(regulation)：问题、含义和由来 “管制改革”(regulatory reform)：历程、经验和理论 从国有化转向政府管制下的市场经济 建立管制、放松管制和重新管制 案例 引言：故事和问题 案例：“美国政府诉微软” 案例：我国垄断行业的市场开放 工业的国家（所有制）垄断 金融业的国家垄断 大服务业的国家垄断 对内开放与中国加入WTO的谈判 围绕“垄断”的经济学问题：法律、行政权力以及“市场权力”对竞争的影响 认知“垄断” Aristotle：垄断是一个商人对市场的独占。 Adam Smith(1776)：比较垄断价格与自由竞争下使卖家能够继续经营的最低价；所谓自由竞争，就是新的供应商进入市场的宽松条件。 Cournot (1938)：垄断者面对向下的需求函数；垄断者最大限度获取利润的数学条件（MR =MC)；市场价格随竞争者人数的增加而下降，直到趋于利润为零。他提出了“寡头垄断”的概念和模型。 Bain (1956)：研究“市场准入的壁垒”。 Stigler (1960s): 行业集中率。 Schumpeter (1942)：创新在垄断的市场结构中比在竞争性结构中发展更快。 关于“垄断”的传统分析(1) 关于“垄断”的传统分析(2) 思考传统分析 在垄断的情况下，“稀缺”与“竞争无所不在”是否失效？竞争与垄断的一般关系是什么？ 为什么以“成本定垄断” 是错的？ “寻价（price searching）”与“受价（price taking)”之间的界限模糊； 忽略了潜在竞争者和进入者； “成本定价”的思维定式； “自然垄断”不自然 批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例 矿泉水、图书、鞋、经济学大课 如果都是“自然垄断”，为什么没有出现“独家供应最优”？ 公用事业垄断的由来 垄断的成因 垄断的不同成因： 天赋 创新 作为竞争的结果 法律或行政的市场禁入/限入 专利、商标、商业秘密和版权 市场准入的法律限制 垄断与满足需求的产品品质的独到性有关，垄断程度由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。 问题是维持“品质独到”的不同手段，决定了“垄断”的经济性质 从产权角度看垄断 “保护产权”与“保护产权”的市值，是完全不同的两回事 “保护产权”的含义 产权的市值由市场决定 政府保护市值：为市场准入设置障碍；其实质是运用国家权力限制市场竞争 国家普遍保护产权，包括普遍保护参加竞争各方（包括潜在的）的自由转让权（缔约权），因此普遍的产权保护与“保护某种产权的市值”是相冲突的。 政府管制市场：历史背景 《制高点》：国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应； 所谓“市场失败” (market failure); “社会成本问题”（外部性）； 市场垄断 消费者权利和环境保护运动 历史的分叉： 中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？ 全盘国有化还是 “政府管制的自由企业制”？ 政府管制私人企业的市场活动 管制(regulation) 的含义 S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。 D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。 “管制资本主义”样本：美国 反垄断：1890年国会通过谢尔曼法（Sherman Antitrust Act) 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； 禁止企业的垄断行为和垄断企图 美国反垄断的处置： 法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）； 政府接管、政府专营或授权专营； 管制 限价或制定服务费率的成本； 发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)； 制定产品、服务、工作场所或环境标准 反垄断大案 1911标准石油； 1945美洲铝业；1972IBM：1982 ATT “管制资本主义”样本：美国（续） 国会授权的管制机构（第四权） 1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力： 全部竞争性行业里涉及垄断的行为； 运输、通讯和能源销售的价格； 银行、证券和金融机构的市场准入； 涉及安全、卫生和环境的标准； 对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护； 1975：联邦管制机构控制着24%的GDP 怎样理解管制？ 管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。 G.J. Stigler: 管制机构为私人