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经济后发中的政府、制度与经济长期增长 （作者:___________单位: ___________邮编: ___________） 内容摘要：由于后发优势的存在，使得后发的国家对先发国家的赶超成为了可能和现实；由于制度供给的短缺，经济后发优势的发挥通常与政府推动结合在一起，也容易在短期取得明显的经济绩效。但是，政府行为对制度规则的替代实际上使得经济增长面临“制度陷阱”，不利于经济的长期增长。因此，需要构建一种刚性的制度系统，形成对政府、企业和居民的有效约束，增强市场主体对未来制度预期的信心，形成对经济长期增长的稳定促进。 　　关键词：后发优势，制度陷阱，制度，经济系统 　　相对落后国家都有促进经济增长的强烈动机，这种良好愿景如何实现？后发优势理论为后发国家提供了重要的理论支持，而战后一些相对落后国家的高速发展也基本上提供了后发国家可以实现对先发国家赶超的部分佐证。当然，我们不能就此被后发国家已有的后发优势和经济绩效冲昏头脑，更为理性的分析和反思将有利于后发国经济长期的健康发展。事实上，不仅是作理论上的推演，还是在现实世界中已见的后发国经济发展，都难免频繁地显现政府推动的影子，这在经济起步初期更为明显。在政府力量过多地成为推动经济发展的因素后，实际上制度规则也就被悄然替代了，政府规章和行为可能由此凌驾于基础制度之上，经济系统失去了一个刚性、稳定的长期保障从而在长期可能变得不稳定。正是基于这一考虑，本文将对经济后发中的政府、制度及其对经济长期增长和系统稳定性等相关问题的展开考察，为了研究的方便和更为切合实际，在整个分析过程中我们还以中国经济发展中的相关问题作为理论的现实依托结合起来综合分析。 　　一、后发优势与经济赶超路径的选择 　　美国经济史学家格申克龙(A. Gerchenkron)对19世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了经验分析发现，一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多方面表现出与先进国家(如美国)显著的不同。这些不同可以简单地表述为六个命题：(1)一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏连续性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大冲刺过程；(2)一个国家的经济越是落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调也就越明显；(3)一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产；(4)一个国家的经济越落后，对人民消费水平的压制就越严重；(5)一个国家的经济越落后，特殊的制度因素所发挥的作用就越大，这种制度被设计来增加新生工业的资本供给，此外，还提供给它们较为集中和更为丰富的企业家指导，并且，这些因素的强制性和综合性就越明显；(6)一个国家的经济越落后，农业就越难发挥积极的作用。 　　在这六个命题的条件下，发展中国家则可以凭借“后发优势”(Advantages of Backwardness)获得比发达国家快得多的经济发展速度，从而实现对先发国家的追赶。所谓后发优势，指的是由后进国家地位所致的特殊益处，这一益处先进国家没有，后进国家也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。也就是说，后发优势是一种由于后发国家相对于先发国家的落后产生的一种落差优势，并且相对落后程度越高，其后的增长速度就越快。从现代化的角度考察，后发优势主要有五点：一是后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多；二是后发国可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构；三是后发国可以跳跃先发国的——些必经发展阶段，特别是在技术方面；四是由于先发国家的发展水平已达到较高程度，这可使后发国对自己现代化前景有一定的预测；五是先发国可以在资本和技术上对后发国提供帮助。 　　后发优势之所以会存在于后发国家，是因为：第一，相对落后会造成紧张状态：相对落后激起国民要求工业化的强烈愿望，以致形成一种社会压力。这种紧张激发制度创新，并促进本地适当的替代物填补先决条件的缺乏。第二，替代性的广泛性存在：这一替代性是指工业化过程中不存在必须具备的一系列标准条件或者是必须克服的一系列标准化障碍，在吸收先进国家的成功经验和失败教训的基础上，后进国家在形成和设计工业化模式时具有可选择性和创造性。替代性的意义不仅在于资源条件上的可选择性和时间上的节约，更重要的是使后进国家能够也必须根据自身的实际，选择有别于先进国家的不同发展道路。第三，引进先进国家的技术、设备和资金。后进国家引进先进国家的技术和设备以节省科研费用和时间，快速培养人才，在一个较高的起点上推进工业化，同时资金的引进也可解决后进国家工业化中资本严重不足的问题。在世界银行1991年的世界发展报告中，