化工生集团有限公司公司管控手册.docx

序章本管控手册主要描述化工生产集团（以下简称“建峰集团”或“集团”）与下属二级单位的管控界面划分、管控流程及管控标准，适用范围为建峰集团以及所属全资、具有绝对控制权或能实施有效管理的公司（以下简称二级单位），其中，参股公司仅适用“外派人员”流程，其他流程中的二级单位均指全资及控股二级单位，不包括参股二级单位。本管控手册未尽事项，或者与国家相关法律法规相冲突的，按照国家相关法律法规执行，或参照国家相关法律法规制定补充规定或细则。本管控手册由建峰集团负责解释、修订。当建峰集团管控模式发生变化需要调整和优化时，本管控手册也将随之进行相应的更新。RCDI模型名词解释下文中的权限按照RCDI模型，即“提交权”、“审核权”、“审批权”、“知情权”四种权进行划分。提交权（Responsibility）：代表决策事项审批流程的初始或发起的权力，包括提议、提案、推荐、上报等。提交权作为一项权限，并不简单等同于事项的最初始工作，而应授予具有一定层级的部门和人员，授权对象的岗位和级别应与所授权事项的重要程度和复杂性相适应。另外，具有该项权限的人员也有责任在事项得到最终审批后对事项的执行情况进行跟进，以保证其按照审批者的要求得到执行。提交人员对提议、提案、推荐和上报内容的准确性、真实性、完整性负责，对提交物的及时性负责。审核权（Consult）：代表在最终审批之前存在一级或多级的复核，包括审查、核对、审议、核签、会签、联审等。审核权分专业审核和领导审核，既包括单独管理层级的审核，也包括以会议讨论、会审形式的审核，目的是为最终决策提供信息和技术支持。专业审核人员从专业领域对提交物的合规性、准确性和合理性负责；领导审核人员从全局对提交物的准确性和完整性负责。审批权（Decision）：代表最终审批的权力，包括决定、批准、裁决、否决等。具备审批权的授权对象有责任对整个决策事项承担领导责任，对同意的事项做出批准、决定，对否定的事项做出否决。知情权（Informed）：代表决策事项执行过程中或决策事项经最终审批后，被告知的权力，包括备案、监督、通报、通知、参会等。具有知情权的授权对象也有责任在获知决策事项后按照各事项的需要向适当的部门和人员进行通知、传达和发布，以保证决策事项能够得到顺利的实施。战略管理本文所指战略管理系集团致力于愿景和使命的实现，在分析内外部环境和自身竞争力的基础上，为集团长期生存与发展所做出的方向性、整体性、全局性的定位、发展目标和实施方案；系集团指引和调控经营管理工作的最高行动纲领，保证集团在确立愿景的基础上，根据外部环境和内部条件设定战略规划目标，不断提升核心竞争力，实现国有资产的保值增值，增强国有资本的活力、控制力和影响力，维护国家经济安全，履行社会责任。建峰集团行使集团战略管控职能，制定集团整体战略规划，主要关注以下方面：业务的发展方向，确定主营业务和重点业务；业务的行业、地区分布及与集团管控能力的匹配；业务协同，集团应对各业务进行有效整合，使之达到一定的平衡。集团对二级单位战略进行审核并出具股东意见，并对战略执行情况进行监督。各单位按照集团整体战略制定单体战略并负责战略实施。集团层面设立战略与投资委员会，为董事会提供专业建议；规划发展部负责对国家、市相关政策、公司战略环境和行业信息进行研究和分析，为管理层决策提供支持；集团各相关部门从各职能出发，在战略实施过程中履行相关职责。1.1权限与职责业务名称：战略管理序号批准事项相关角色化医集团党委会董事会战略与投资委员会总经理办公会规划发展部相关部门二级单位1战略规划制定1.1集团整体战略规划知情审议审批审核审核提交提交1.2职能战略规划审批审核审核提交1.3二级单位战略规划审核审批审核提交2战略规划监控与调整知情审议审批审核审核提交知情知情3战略规划实施评价知情审议审批审核审核提交知情知情注：1.重大事项需经党委会，以党委先议的方式进行讨论研究，提出意见和建议；2.集团对战略规划进行管理的二级单位包括A、B类二级单位及C类二级单位中的控股二级单位，C类二级单位中的参股二级单位自行管理本单位战略规划事项。1. 化医集团：知情建峰集团发展战略方案、发展战略调整方案；知情建峰集团的战略规划实施评价结果。2. 董事会：审批集团发展战略、职能战略规划、经营方针、中长期发展规划等重大事项；审批二级单位战略规划的监控结果与战略规划调整；审批二级单位战略规划实施评价结果。3. 战略与投资委员会：对集团战略目标、发展规划提出建议；对集团整体业务组合和核心业务的确定提出建议；审核二级单位战略规划；研究讨论二级单位战略规划的监控结果与战略规划调整；研究讨论二级单位战略规划实施评价结果；指导集团重大战略问题的研究。4.党委会：对集团战略发展相关事项进行研究讨论，提出意见和建议。5.总经理办公会：对需提请董事会