广东股权托管中心会员管理办法及相关表格-广东托管.DOC

附件： 广东省股权托管中心会员管理试行办法 第一章 总则 第一条 为规范广东省股权托管中心有限公司（以下简称“本中心”）会员管理，根据《广东省股权托管中心非上市公司股权登记托管试行办法》等有关规定，制定本办法。 第二条 会员参与本中心股份（权）管理业务，包括但不限于股权登记托管、推荐挂牌、定向增资、企业咨询、投行服务及其他居间业务等，应遵守法律法规、政策性规定和股权托管中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心管理。 第二章 会员资格及管理 第三条 本中心会员分为投资会员、经纪会员、专业会员和战略合作者。 第四条 申请成为本中心会员，原则上应具备下列基本条件： （一）具有合法资格的法人或其他组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本中心业务规则； （四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）未受过刑事处罚； （六）本中心要求的其他条件。 第五条 申请成为本中心会员，原则上应提供下列申请文件： （一）入会申请书（详见附件2-1）； （二）会员从业人员登记表； （三）营业执照（登记证）副本复印件； （四）组织机构代码证； （五）法定代表人身份证复印件； （六）公司简介和公司章程； （七）最近一期财务报告; （八）本中心要求提供的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 第六条 申请人申请成为会员，由本中心自受理之日起五个工作日内审查完毕。相关申请材料符合要求的，本中心予以受理；申请材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自本中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。经本中心审查同意的，申请人与本中心签订入会协议书（详见附件2-2）后，由本中心授予会员资格证书。 【投资会员】 第七条 投资会员是指经广东省股权托管中心审核认定具备投资能力和风险承担能力的企业法人或其他经济组织。 第八条 投资会员应当遵守法律法规和广东省股权托管中心相关规定，诚实守信，了解广东省股权托管中心业务制度，具备一定的风险意识及承受能力。 第九条 投资会员会员资格申请成功后自动进入广东省股权托管中心投资者数据库，享有优质项目信息推介服务、参与项目路演、投资者俱乐部等活动的权利。 第十条 机构投资会员除应具备本规则第四条所规定的基本条件外，原则上应具备下列条件： （一）净资产不少于人民币500万元； （二）本中心要求的其他条件。 【经纪会员】 第十一条 经纪会员是指经广东省股权托管中心审核批准，在广东省股权托管中心授权范围内从事项目引进、促进融资、撮合交易及持续督导等服务业务的企业法人或者其他经济组织。 第十二条 经纪会员及其持续督导人员应当遵守法律法规和广东省股权托管中心相关规定，诚实守信，勤勉尽责，持续督导托管企业履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。 第十三条 经纪会员可以在股权托管中心开展以下业务： （一）从事项目引进、交易居间代理等业务。 （二）提供信息披露、规范运作、完善治理机制、持续督导等股权管理工作。 （三）提供增资扩股、投行服务、上市策划、对接资本市场等一站式增值服务。 第十四条 申请成为经纪会员，除应具备本规则第四条所规定的基本条件外，原则上应具备下列条件： （一）净资产不少于人民币500万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （五）本中心要求的其他条件。 第十五条 申请成为经纪会员除应提交本规则第五条所规定的基本申请文件外，原则上还应提交下列文件： （一）资质证明材料； （二）业务对接人员配备情况说明； （三）内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 【专业会员】 第十六条 专业会员是指经广东省股权托管中心审核批准为企业提供法律、会计、评估、担保、拍卖等服务的专业机构。 第十七条 专业会员应当遵守法律法规和广东省股权托管中心相关规定，了解广东省股权托管中心业务制度，尽职尽责为服务对象提供优质服务。 第十八条 申请成为专业会员，除应具备本规则第四条所规定的基本条件外，还必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所等专业服务机构。除应提交本规则第五条所规定的申请材料外，还必须提供相关资质证明材料。 【战略合作者】 第十九条 战略合作者是指与广东省股权托管中心建立有长期战略合作关系的拥有特殊职能或资质优势、发挥特定功能且具有一定市场影响力的企业法人或者其他经济组织。 第二十条 战略合作者应当遵守法律法规以及与广东省股权托管中心相关协议约定