产业组织学第11章 进入和反进入-策略.ppt

第十一章 进入与退出 一、进入成本和市场结构 技术、市场规模与行业集中度的关系模型 1、假设：1）每个企业有相同的规模，据集中度可推算出企业数量；2）企业成本函数C=F+cqi；3）需求曲线为Q=(a-p)S，(S代表市场规模）。 2、每个企业的利润L=（QP/n)-C 根据古诺竞争模型，q1=S[(a-c)-Q-1]/2和Q-1=（n-1)q1， 解出q1=S(a-c)/(n+1)，代入后利润是企业数量n的函数，写成 L(n)=S((a-c)/(n+1))2-F，解出 n=(a-c)(S/(L(n)+F))1/2 -1 自由进入均衡是指对于在位企业而言 (1)没有在位企业希望退出市场, 0 ≤ L(n) (2)没有外部企业愿意进入市场. L(n+1)≤0 所以，n=(a-c)(S/F)1/2 –1，为均衡的企业数量。 市场规模与行业集中 从上式可以看到，企业数量是市场规模的增函数，与a或S有关，也是固定成本F和变动成本c的减函数。企业数量的平方与市场规模的变化成正比。 原因：在价格不变条件下，市场规模增加一倍，企业数量也会增加一倍，因为价格和成本不变，利润也不变。但是企业数量增加会造成竞争，迫使价格下降，利润也随之下降，所以企业进入的积极性也不会像没有价格竞争那样高。 结论：由于价格竞争，企业数量变化（集中度变化）小于市场规模变化。 最小有效规模与集中度 假设：企业成本呈U字型变化，如果成本写成F+cqi，平均成本总是递减的，描述了边际收益递增的情况。 最小有效规模（MES）：平均成本接近最低成本水平的规模，从数量上限制在10％之内，即AC=(1 ± 0.1)Acmin 如果将成本函数写成TC=F+cq=q·Acmin=c’q q=F/(c- c’) 固定成本增加，最小有效规模以同样的倍数增加。但从上式和企业数量关系式中得到如果最小有效规模扩大二倍，即固定成本增加二倍，企业数量约减少√2倍。也就是说，企业最小有效规模越大，企业数量越少。如果市场规模与最小有效规模同比例变化，即S与MES或F同比例变化，企业数量应保持变。 模型推理 前述模型的隐含假设：1、所有企业可以获得相同的技术，因此每个企业的成本函数具有一致性；2）企业拥有市场的完全信息；3）进入过程本身得到良好的协调。 推测：如果企业能够预测a、c和 F，每个企业的规模应是相同的。 修正模型 1、并非所有企业都能够获得相同的技术，那些拥有第一优势的企业，经常也会拥有可持续竞争优势。 2、不同的技术会形成不同的自由进入均衡。 3、信息不充分的影响：预测不准确使生产能力远大于市场均衡要求，产量不是生产能力的边界。 4、企业进入协调：若经过计算，市场只有一个企业的富余，即n=2,这时会出现多个企业同时准备进入情况，但又害怕其他企业挤入后出现利益损失，形成观望博弈或者同时进入导致经营失败。 结论：偶然的历史细节会超出技术因素的影响长期市场结构。 二、进入成本的性质与模型 问题：不同国家，总体经济规模不同，在相同技术的条件下企业数量应存在大体相对应的差别，可事实上，两个国家企业数量几乎差不多。例如，美国和葡萄牙的啤酒行业。为什么？ 进入成本：主要是广告费用、投资费用以及特许费 内生进入成本：如果进入成本是内生的，那么两项费用应保证： 1、广告费用=K＊市场规模； 2、投资=常数＊市场规模（投资是指包括进入市场必须支付的固定资产投资和其他投资） 外生的进入成本：与进入过程无关的成本 特许：外生性与内生性进入模型 为了进入市场，企业必须支付的固定性支出进入特许F。 外生性模型（抽奖式特许）：获批概率1/n，每位进入者都预见到新技术收益为S，则预期收益为S/n在均衡条件下，利润为零，即S/n-F=0,即n=S/F,在没有价格竞争条件下，进入成本固定，市场扩大就会带来企业数量的扩大。 内生性模型（拍卖特许）：支付固定成本F，企业通过竞标，最高出价者获得准入。 如果有两个以上的潜在竞争者，竞争类似伯川德模型，设S为执照价值，如果有多于一个企业竞标，达到S即可以中标，这时中标企业净收益为零，其他无成本、无收益，净收益也为零。如果有一家企业进入，可以有净收益。如果企业预见到还有另一家企业进入，则不会选择进入。均衡状态是只有一家企业进入，它可以不必用报价方式中标，这时会有盈利。如果S增加，愿意出价的企业数量也会增加，进入收益永远为零。 内生进入成本和外生进入成本比较与内生成本来源 区别：抽奖式的进入成本是外生的，固定为F；拍卖式的进入成本是内生的，等于F+kS,即保持与规模的同比例(k)的增长。 如果进入成本是内生的（拍卖式）,则企业数量对市场规模的变化不敏感. 如果进入成本是外生的,则企业数量对市场