补充保险经办机构资格认定办事指引-中华人民共和国人力资源和社会.DOCVIP

编号： 企业年金基金管理机构资格申请表 人力资源和社会保障部 编制 申请资格类别 申请材料名称 申 请 单 位 名 称 （中文） 名 称 （英文） 组织机构 代 码 单位法定代表人 企业法人 营业执照 注 册 号 登记机关及营业期限 经营金融 业务许可证 号码 发证机关及有效期 注册资本 （亿元） 净资产 （亿元） 20 年底 20 年底 开户银行 账 号 从事企业年金基金 管理的专职人数 单 位 详细地址 邮政编码 单位网址 最近三年因违法、违规行 为，在何时、何地、因何 原因受到过何种处罚 经 办 人 姓　名 性　别 出生年月 身份证 号 码 工作单位 职称/职务 办公电话 手 机 E-mail 传　真 申请 单位意见 法定代表人： 单位（公章） 年 月 日 业务 监管部门意见 负责人： （公章） 年 月 日 备注 注： 本申请表为申请企业年金基金管理资格的主要文件，各项内容请用黑色签字笔正楷字填写，不得涂改。表内栏目不能空缺，无此项内容时填“无”。 “申请资格类别”栏内填写所申请的资格名称。若同时申请2类或2类以上资格的，用 “、”隔开填写。 “申请材料名称”填写格式为“×××公司企业年金基金管理机构——×××资格申请材料”。不同类别资格对应的申请材料名称用“、”隔开填写。 “申请单位名称”必须与单位公章一致，不得省略。 “注册资本”以企业法人营业执照所载明注册资本为准。 “开户银行”和“账号”必须真实规范，不得使用简称、缩写，并经申请单位财务部门核实。 “单位详细地址”填写到县（区）、街（路）门牌号。 A4纸打印、盖章。  企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式 一、申请材料目录与内容 （一）资格申请表 按人力资源社会保障部统一编制的资格申请表填写（可从人力资源社会保障部网站下载）。 （二）资源配置说明 1.企业年金基金管理专用场所安全说明； 2.企业年金基金管理相关设备和系统说明； 3.企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）； 4.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。 （三）管理制度和流程 1.基本制度 （1）公司章程； （2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明； （3）企业年金稽核和风险控制制度； （4）企业年金管理专职人员行为规范； （5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责； （6）企业年金管理业务记录及档案管理制度； （7）危机事件报告制度和处理流程。 2.法人受托机构资格申请人补充材料 （1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程； （2）战略资产配置及投资决策制度和流程。 3.账户管理人资格申请人补充材料 （1）账户管理组织架构； （2）账户管理业务制度和流程； （3）客户服务制度和流程。 4.托管人资格申请人补充材料 （1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施； （2）交易数据及财务数据管理制度； （3）基金托管业务职责、权限和业务分工； （4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。 5.投资管理人资格申请人补充材料 （1）企业年金基金投资与风险管理制度； （2）企业年金基金财产独立运作和管理制度； （3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。 （四）申请人自律承诺书 （1）承诺申请材料真实、准确、完整； （2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。 （五）相关证明材料 1.国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件； 2.国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件； 3.国家业务监管部门出具的同意函原件（限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人）； 4.国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）； 5.会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告； 6.律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。 以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。 （六）业务可行性报告