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中国结算证券账户业务指南讲 解平安证券运营部2015.10 目录一、证券账户业务指南二、证券账户业务详解1. 总则 2. 证券账户开立 3. 证券账户查询 4. 证券账户信息变更 5. 证券账户注销 6. 休眠账户业务 7. 不合格账户业务 8. 证券账户解除挂失业务 9. 证券账户关联关系维护10. 证券账户使用信息维护11. 合伙人信息维护 目录一、证券账户业务指南二、证券账户业务详解1. 总则 2. 证券账户开立 3. 证券账户查询 4. 证券账户信息变更 5. 证券账户注销 6. 休眠账户业务 7. 不合格账户业务 8. 证券账户解除挂失业务 9. 证券账户关联关系维护10. 证券账户使用信息维护11. 合伙人信息维护一、证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司：一、证券账户业务指南一、证券账户业务指南《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》中国证券登记结算有限责任公司 2015年4月 目 录 第一章 总则 ** 第二章 证券账户开立 *** 第三章 证券账户查询 ** 第四章 证券账户信息变更 *** 第五章 证券账户注销 ** 第六章 休眠账户业务 ** 第七章 不合格账户业务 ** 第八章 证券账户解除挂失业务 * 第九章 证券账户关联关系维护 *** 第十章 证券账户使用信息维护 * 第十一章 创业板签约信息维护 第十二章 合伙人信息维护 * 第十三章 新开户投资者身份信息核查 第十四章 证券账户与资金账户信息比对 第十五章 证券账户业务资料保管 第十六章 通过统一账户平台开通证券账户网 络服务功能 目录一、证券账户业务指南二、证券账户业务详解1. 总 则 2. 证券账户开立 3. 证券账户查询 4. 证券账户信息变更 5. 证券账户注销 6. 休眠账户业务 7. 不合格账户业务 8. 证券账户解除挂失业务 9. 证券账户关联关系维护10. 证券账户使用信息维护11. 合伙人信息维护二、证券账户业务详解 1. 总则【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司负责管理的 一码通账户及子账户 有关账户业务适用本指南。一码通账户A 股账户 B 股账户封闭式基金账户股转系统账户中国结算根据业务需要设立的其他证券账户子账户：二、证券账户业务详解 1. 总则【境内与境外投资者】自然人 居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民,；获得中国永久居留权的外国公民，视同境内投资者管理;境 内 投 资 者机构注册在境内的法人、合伙企业、非法人创业投资企业境 外 投 资 者自然人 外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人；持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理机构外国的法人、合伙企业以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、合伙企业;二、证券账户业务详解 1. 总则【委托交易关系】委托交易关系是指投资者与证券公司建立沪市指定交易关系或建立深市、全国股转市场证券托管关系，并申报该证券账户使用信息。 沪市深市A股账户、境内自然人B股账户（C1账户）、沪市封闭式基金账户委托交易关系判断以指定交易关系为准。QFII账户、RQFII账户、境外自然人及机构B股账户（C9账户）委托交易关系判断以指定结算关系为准。 账户及股转系统账户委托交易关系判断以证券账户使用信息为准。【关键信息及非关键信息】关键信息：姓名或名称有效身份证明文件类型有效身份证明文件号码非关键信息：关键信息以外的其他证券账户信息二、证券账户业务详解 1. 总则【统一账户平台业务受理时间】每个自然日9:00—17：00（上线初期暂定为9:00—16：00）*系统升级维护等特殊情况外非工作日受理的证券账户业务申请，其办理日为下一工作日。 工作日受理的证券账户业务申请，其办理日为当日。T（工作日）T+1（工作日）T（非工作日）T+1（工作日）T+2（工作日）账户开立办理日实际办理日委托交易账户开立委托交易 目录一、证券账户业务指南二、证券账户业务详解1. 总则 2. 证 券 账 户 开 立 3. 证券账户查询 4. 证券账户信息变更 5. 证券账户注销 6. 休眠账户业务 7. 不合格账户业务 8. 证券账户解除挂失业务 9. 证券账户关联关系维护10. 证券账户使用信息维护11. 合伙人信息维护二、证券账户业务详解 2. 证券账户开立------一般规定开户代理机构【受理机构】【开户数量】账户类型可开立数量一码通账户1A股账户、封闭式基金账户20信用账户、B股账户1【开户方式】开户代理机构可根据中国结算有关规定采取临柜、见证或中国结算认可的其他非现场方式为自然人、普通机构投资者办理证券账户开立业务。 开户代理机构还可以根据中国结算有关规定采取网上方