千红制药董事会关于公司2019年度内部控制的自我评价报告课件.pptVIP

* 、 常州千红生化制药股份有限公司董事会 关于公司2011年度内部控制的自我评价报告 为切实保护常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）及全体股东的合法权益，进一步加强和规范公司的经 营管理行为，确保公司财产安全，强化公司经营管理水平、提高生产 经营效率，实现公司的经营目标和发展战略，公司根据自身实际情况， 建立了一系列较为健全的内部控制制度，并随着公司的发展和法律法 规的要求不断进行完善，保证了公司日常经营管理活动的有效性，保 护了公司资产的安全完整和全体股东权益，为公司的健康、持续的发 展打下了坚实的制度基础。依据《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的 要求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》，公司 董事会在充分核查了公司 2011 年内部控制和执行情况的基础上，进 行如下的总结和自我评价。 一、建立内部控制制度的目的 根据国家有关法律法规和深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》等规定，结合公司的实际情况，建立并不断完善内部各项控制 制度，规范了公司的经营行为，保证各项经营活动规范有序，在可控 状态下进行堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊 行为，保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法规和公司内 部规章制度的贯彻执行。 二、公司内部控制的基本情况 (一)公司内部控制组织结构 - 1 - 、 、 、 1、法人治理结构 按照《公司法》《证券法》和公司章程的规定，公司建立了较为 完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对 公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负 责，对公司经营活动中的重大问题进行审议并做出决定。独立董事对 公司重大经营活动，重大决策发表独立意见。监事会是公司的监督机 构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理 由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活 动，组织实施董事会决议，对董事会负责。 2、经营组织机构 结合公司实际，公司设综合办公室、人力资源部、信息中心、市 场部、财务部、审计部、商务部、肝素事业部、新品开发部、质量保 证部、设备保障部、制造部、销售大区、销管部等职能部门，并制订 了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制，并按照相 互制衡的原则设置内部机构和生产部门。 3、法律咨询和法律风险防范机构 为了防范公司法律风险，规范经营，公司聘请了北京市德润律师 事务所、江苏公证天业会计师事务所有限公司等专业机构对公司的经 营管理提供法律咨询、财务审计等专业服务。 （二）公司内部控制基本制度制订、修订及执行情况 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法 规及中国证监会和深圳证券交易所有关的规定制订并执行了《股东大 - 2 - 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《经理工作细 则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《董事会审计委 员会工作规则》《董事会战略委员会工作规则》《董事会提名委员会 工作规则》《董事会薪酬与考核委员会工作规则》《关联交易管理制 度》《募集资金管理制度》《担保管理制度》《对外投资管理制度》 《重大信息内部报告制度》《投资者关系管理制度》《信息披露事务 管理制度》《内部审计管理制度》等重大规章制度，明确了股东大会、 董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。 为了进一步