嘉应制药董事会关于公司2011年度内部控制的自我评价报告课件.pptVIP

* 广东嘉应制药股份有限公司董事会 关于公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、深圳证券交易所《中小 企业板上市公司内部审计工作指引》、《关于做好上市公司 2011 年年度报告及相 关工作的公告》和公司《内部审计制度》的相关规定，在公司董事会的领导下，审 计部组织相关部门开展了 2011 年度公司内部控制审查和评价工作。 审查和评价工作包括获取对公司内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险， 根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性。具体的审查和评价方法 包括个别访谈、调查问卷、穿行测试和抽样等多种方法。 通过实施适当的审查和评价程序，审计部按期完成了公司内部控制有效性的评 价，并向审计委员会提交了 2011 年度内部控制评价报告。 审计委员会根据审计部出具的内部控制评价报告及相关资料，对与财务报告和 信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具了本年度内部控制自我 评价报告，评价报告具体如下： 一、公司基本情况 本公司（原名“梅州市嘉应制药有限公司”）成立于2003年3月7日，系经梅州市 工商行政管理局登记注册的有限责任公司，注册号为4414012000662，注册资本为 人民币4,529万元，其中：黄小彪出资人民币1,488万元，占注册资本的32.86%；陈 泳洪出资人民币1,255.50万元，占注册资本的27.72%；刘秀香出资人民币745万元， 占注册资本的16.45%；黄俊民出资人民币511.50万元，占注册资本的11.29%；经梅 州市人民政府梅市府办函[2003]8号文批准,广东梅州制药厂以无形资产评估价为 基础并经双方协商作价出资人民币529万元，占注册资本的11.68%。 2003年3月28日，经股东刘秀香本人申请及股东会决议通过，刘秀香与黄智勇签 1 订《股权转让协议》，刘秀香将持有的16.45%股权全部转让给黄智勇，转让后黄智 勇持有公司16.45%的股权。 根据2004年4月28日梅州市人民政府梅市府办函[2004]47号文“关于同意转让梅 州市嘉应制药有限公司国有股权的批复”，2004年7月20日梅州市财政局梅市财企 [2004]3号文“关于梅州市嘉应制药有限公司国有股权转让的通知”，并经2004年12 月30日股东会决议通过，同意广东梅州制药厂将持有本公司11.68%的国有股权按评 估值533.92万元的价格转让给具有优先购买权的公司股东黄小彪、陈泳洪、黄智勇、 黄俊民。 本公司于2004年5月24日被广东省科学技术厅认定为高新技术企业。 2005年1月5日，经股东会决议通过新增股东黄利兵，各股东签订《股权转让协 议》，公司原四股东将持有0.23%的股权以原价10.5818万元转让给黄利兵，经国有 股转让及新增股东后，公司注册资本仍为人民币4,529万元，其中：黄小彪出资人 民币1,633.0841万元，占注册资本的36.05%；陈泳洪出资人民币1,428.5396万元， 占注册资本的31.54%；黄智勇出资人民币874.7968万元，占注册资本的19.31%；黄 俊民出资人民币581.9977万元，占注册资本的12.87%；黄利兵出资人民币10.5818 万元，占注册资本的0.23%。 2005年3月18日经原梅州市嘉应制药有限公司的各股东发起人协议，并经广东省 人民政府办公厅于2005年4月26日粤办函[2005]235号文件《关于同意变更设立广东 嘉应制药股份有限公司的复函》批准，对原梅州市嘉应制药有限公司经审计确认的 截止2005年1月31日的净资产总额4,920万元，按原各股东的占股比例1：1折为4,920 万股普通股，每股面值1元，整体改制变更为股份有限公司，各股东所占股份比例 保持不变。改制后，本公司股本总额为人民币4,920万元。2005年6月1日,公司经广 东省工商行政管理局批准,领取了注册号为4400001010598营业执照,名称变更为 “广东嘉应制药股份有限公司”。 2006年9月10日，本公司召开2006年第一次临时股东大会，会议审议通过以经审 计的2006年6月30日资本公积、任意盈余公积及未分配利润转增股本，其中以资本 公积转增1,045,028.00元，任意盈余公积转增747,428.85元，未分配利润转增 10,507,543.15元，合计增加股本12,300,000.00 元。增资后股本变更为 2 61,500,000.00元。 根据公司2007年第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券 监督管理委员会证监发行字［2007］446号文《关于核准广东嘉应制药股份有限公 司首次公开发行股票