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论大学衍生企业能力进化格局 　　摘要：大学衍生企业是推动大学技术转移并实现产业化的重要模式，不同大学推动企业衍生的效果存在着明显的不均衡，以往的研究大都基于资源基础理论，检视母体大学影响企业衍生的静态因素，探寻这些差异性特征，只有打开衍生过程黑箱，才能够在微观层面上充分展现大学衍生企业的动态格局，才能够揭示大学衍生企业的本质，通过对东北大学衍生东软集团的过程进行精致的案例分析，提炼出大学推动企业衍生的三组能力，即技术商业化能力、管理创新能力和网络化联盟能力，三组能力逐层进化，嵌入在大学创新活动的各个层面和环节之中，创新型大学可以借鉴相关经验，通过制度创新等途径变革大学组织惯例，提升衍生能力，进而推动大学的技术转移和衍生企业的发展。 　　关键词：衍生能力；大学衍生企业；能力进化 　　中图分类号：G301 文献标识码：A 　　在经济知识化和知识产业化的背景下，大学已成为技术创新的源头和经济增长的引擎，大学促进经济增长的实质是其将丰富的科研成果和新技术向产业界转移、扩散，进而转变为现实生产力并创造经济价值，经验表明，依托大学智力资源和科技优势创建衍生企业，是推动大学技术成果转移的有效途径。 　　1、问题的提出 　　在世界范围内，不同的大学在衍生企业活动中存在着明显的“不均衡”现象，一些大学能够持续大量地衍生企业，而另外一些大学只能衍生少量的企业甚至不能衍生企业，例如，O’Shea等发现衍生企业大都集中在部分大学：在美国，每所大学平均每年衍生1.91个企业，而MIT每年就能衍生出31家企业，列全美大学第一位，导致这种不均衡现象的原因复杂多样，有学者从技术发明人、创业者、创业政策、风险投资等方面展开了富有成效的分析，大学的某些禀赋和特质制约着大学的企业衍生能力，对大学衍生企业的发展有着重要的影响，杨德林等指出，与宏观的政策因素和微观的个体因素相比，大学对衍生企业发挥着更大的影响力，周辰和董正英认为，在我国独特的体制下，大学机构才是能够有效推进大学衍生企业的核心力量，OECD在《培养企业家精神》的报告中提醒：大学应从结构和???策层面促进转变，以利于创业和企业的产生，作为人力资本、技术资本和社会资本高度聚集的创新型大学，是大学衍生企业形成和发展的重要依托，因此，探讨大学推进衍生企业产生和发展的能力，以及大学如何提升这些能力，对于我国大学的深度变革和促进创新创业都具有重要的理论价值和政策意蕴，正是在这种意义上，有必要揭示大学衍生能力的内涵及其理论架构。 　　一些国外学者基于资源基础理论，讨论衍生企业发展与母体大学的关系，检视影响因素，Powers和McDougall利用120所大学1991—2000年间的实证数据，分析了一系列资源集：财政资源（研发资金的存量和增量）、人力资源（教员和研发人员的数量和质量）和组织资源（技术转移办公室成熟度）对大学技术转移和衍生企业的正向影响，Landry等通过实证研究发现，大学的研发经费与衍生企业存在着正相关关系，Blumenthal等还发现大学科研基金的性质也是影响大学衍生活动的重要因素，那些获得产业资金资助的项目比获得政府基金支持的项目具有更高的商业转化率，Gras等发现拥有杰出科研人员的大学可以提高其衍生企业的数量以及衍生企业的绩效，Hague和Oakley，Meseri和Maital集中讨论了大学技术转移机构（TTo）对衍生企业的影响，认为TTO在知识产权保护、技术成果商业化运作、基础设施和融资支持等方面对衍生企业均有积极的影响，此外，Niosi研究发现，大学的学科分布对衍生企业具有显著影响，理工科性质的大学，尤其是生物科技和信息技术等学科占优的大学具有更多的衍生企业的机会，Breznitz认为，大学的创业导向型文化既鼓励了师生创造性地思考和实践，也促成了大学与产业合作研究的开放环境，从而产生了大量成功的衍生企业。 　　在国内学界，从母体大学的角度分析影响衍生企业发展因素的文献相对较少，杨德林等通过对111所大学统计数据的比较分析发现，大学的科技实力、专业布局特点、科研经费总量、大学的地理位置以及大学与政府的关系都对大学衍生企业行为具有支持性影响，乔俊杰和闫科认为企业衍生过程中大学提供的资源支持主要有政策支持、资金支持、基础设施支持、信用支持和社会资本支持，而大学科技园和专业的孵化器公司是最重要的两个组织依托，易高峰等从母体大学的科技经费投入、人力资源投入和科技产出3方面探讨了影响大学衍生企业的因素。 　　从影响因素进行分析，能够说明特定的环境与资源状况对衍生企业的促进作用，但假设这些环境因素是给定的，不解释它们是如何产生的，也就无法揭示环境因素与衍生企业创生之间的内在作用机理，Rasmussen和Borch认为，在资源基础理论范式下，利用过于静态的概念框架进行分析，容易导致均衡理解，在一定程度上