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交易成本理论下企业RD外包关系风险浅析 　　摘要：研发外包的整合外包技术资源、降低研发风险、提高研发质量和速度的特征使其成为21世纪研发外包领域中的新兴模式。承包方行为的不确定使关系风险提高，最终带来的是高昂的市场交易成本。以交易成本理论为基础，从理论上对研发的不确定性，并由此可能产生RD外包关系风险进行了研究分析，以期为中国学者进一步探讨RD外包的风险研究提供理论和实践意义。 　　关键词：交易成本；RD外包；关系风险 　　中图分类号：F275.2 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）33-0105-02 　　RD外包已经引起国内外学术界和实务界普遍关注，但是研发的不确定性并由此可能产生的关系风险，使得RD外包过程中的交易成本逐渐提高，并最终影响企业的研发绩效。在中国社会经济的其他领域，人际交易成本和社会交易成本降低，给企业和民众带来便捷的同时，也实现了双方的利益最大化。在这种社会发展趋势之下，研究RD外包过程中的交易成本以及为下一步的研发风险管理提供参考将具有重大的意义。 　　一、对基本概念及理论的认识 　　（一）交易成本理论 　　诺贝尔经济学奖得主科斯（Coase，R.H.，1937）在《企业性质》一文中，首次正式提出了“交易成本”，认为，只要有人类的交易活动，就会产生交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。但市场运行是有成本的，当企业发展到一定程度时，即人财物增多以及机构规模扩展时，使得企业的交易成本上升。企业存在的是为了节约交易成本，即是通过成本较低的内部的管理协调来代替外部成本较高的交易成本。 　　交易成本是比较性的概念，其实质是在交易活动中，双方为了达成一笔交易所要支付的费用，包括人力、物力、财力、精力、时间。交易成本理论在人们的实际经济实践中指导作用。交易成本根据不同的标准可以划分为不同的种类。根据研究具体问题的不同，按照一笔交易的达成是由内部还是由外部完成，将交易成本分为内部交易成本和外部交易成本。按一笔交易的外部交易成本小于内部交易成本。 　　（二）企业RD外包的概念 　　随着经济全球化、知识、技术进步、价值链的改进，企业的RD活动变得越来越外部化，由原来的内部研发、供应商参与产品研发、合作研发，逐渐发展为研发外包。根据经济学人智库（economist　intelligence unit，EIU）2006年全球研发创新调研报告显示，64%的受访企业正在进行不同程度的研发外部，以弥补内部研发力量的不足，缩短研发周期，提高创新效率。 　　目前，理论学界尚未对研发外包给出明确的定义。一些学者从不同的理论角度，分别对研发外包做出了定义。 　　方厚政（2005），楼高翔（2007）等从关系契约的理论角度，认为“研发外包”也称“研发开发协议”，指企业寻求外部力量进行创新，以合同的形式把价值链上研究开发这一环节外包给其他组织，以达到合理利用资源，增强企业竞争力的目的。 　　Stusrt　and　Mecutecheon；田埅（2007）从合作研发理论角度提出研发外包意味着与外部技术源（自己供应商、独立研发机构、产业联合会、联盟企业）之间的自然、特定技术合作关系。 　　Matthew　and　Rodriguez（2006），陈劲（2004）从资源理论角度，研发外包是企业并购的一种方式，是对内部研发和研究联盟的有效补充形式：即企业在内部资源有限的情况下，仅保留其最具竞争优势的功能，整合外部最优秀资源而获得巨大协同效应，获得竞争优势。 　　Herbert　and　Camela　Chesbrough（2003）；Carpav　Frans.Hang　Dan（2007）从外包理论角度，企业将研发任务交给研发强度高的企业（如信息企业、私人制造业）以获得技术改进和探索性研究活动。 　　本文基于交易交易理论，其研发外包指的是企业将其研发工作以交易成本最小化为原则在外部交易成本小于内部交易成本的情况之下，企业将采用“用市场来代替企业”的方法来取得竞争优势。这里的“市场”指的是技术研发的供给者，包括大学、研究机构、供应商、行业协会、竞争对手等高效率完成研发任务的外部资源。 　　二、企业RD外包的不确定性分析 　　RD外包解决企业新产品研发周期长，生命周期短，研发成本高，并且解决了单个企业独立承担研发新产品风险困境；并且企业可以专注于自己的优势核心业务，再结合承包商的研发优势，加快研发速度，为企业在市场抢占得商业先机。但是随之带来的是市场、环境、技术的不确定性以及由于信息不对称的影响，承包方很容易产生机会主义、道德风险，