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全球价值链下中国地方产业集群升级障碍分析 　　摘要：中国地方产业集群多嵌入领导型或等级制的全球价值链，处于空间等级体系的低端。全球价值链治理使得中国地方产业集群处于“俘获型”与“封闭型”的价值链中，其功能和链条升级，乃至集群的整体升级受到阻碍。中国的地方产业集群应该注重构建完善又开放的当地价值链，利用在内外两方面的资源，完成地方产业集群的整体升级。 　　关键词：全球价值链；地方产业集群；升级；障碍 　　中图分类号：F401 文献标识码：Ａ 　　文章编号：1005-913X（2013）01-0010-02 　　一、地方产业集群嵌入金字塔式的全球价值链空间等级体系 　　全球价值链（Global　Value　Chain，　GVC）是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配。当前，散布于全球的、处于全球价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、出售、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。（UNIO，2002）全球价值链不同的价值链环节具有不同的投入产出关系。首先，不同的价值链环节所需的要素投入不同，导致不同环节的进入壁垒不同。例如，研发环节需要更多的资金、高素质研发人员等，而制造环节需要更多的低成本劳动力。相当于廉价劳动力，资金与研发人员更为稀缺，也更为昂贵，因此，研发环节的进入壁垒要远远高于制造环节。因此，能够占据价值链高端环节的企业和地方产业集群，数量更少，而处于价值链低端环节的企业和集群的个数更多，竞争也更为激烈。其次，不同价值链环节的价值增值也各不相同。处于价值链高端环节的价值增值要远远大于处于低端的环节。正是基于这种投入产出关系，使得价值链中各个环节并不是同等重要的，某些环节由于相应核心要素的稀缺性成为价值链中的战略性环节。这样，在不同位置上嵌入全球价值链的地方产业集群就形成了金字塔式的空间等级体系。那些控制战略性环节的少数乃至唯一的地方产业集群处于金字塔的顶端，不仅获得价值链上最多的利益，还通过对金字塔中层和底层的众多的低端地方产业集群的各种模式的治理，来控制整个价值链的发展和利益的配置，乃至影响和制约低端地方产业集群的升级，使它们禁锢于全球价值链等级体系的低端；而处于低端的众多地方产业集群力图从全球价值链中获得更多的资源和要素，努力向高端环节升级。 　　二、地方产业集群升级的内涵界定 　　“升级”（Upgrading）这一概念于20世纪90年代末被引入全球价值链这一理论框架（Gereffi　1999）。为了具体分析不同价值链治理对升级的影响，Humphrey　and　Schmitz（2002）对升级进行了分类：过程升级、产品升级、功能升级和链条升级。但对于“升级”的内涵仍然没有统一的界定，对于它的应用也存在一些含糊不清。在有的文章中，“升级”被表述为产业升级（industrial　upgrading），而有的称其为地方产业集群中企业的升级（upgrading　in　local　industrial　cluster），还有的文章用地方产业集群升级（local　cluster　upgrading）或者简单的用升级（upgrading）这一词汇。而且也存在这些表述方式在同一篇文章中的混用。 　　全球价值链理论对升级问题的研究多选择发展中国家的地方产业集群作为依托，但对升级的分析却局限在微观即企业的层面。这一局限性和其分析的角度有关，全球价值链理论是从治理对升级的影响这一着眼点展开分析的，而治理的概念本身就是基于企业层面的，在建立治理与升级关系时，使得对地方产业集群的升级分析多数局限在对集群内与领导企业发生联系的地方企业的升级。而地方产业集群是由相互关联的企业和相关机构组成的互动有机体，因此界定其升级的内涵不应局限在集群内部单个企业的创新活动，而是关注集群整体利益相关者的集体行为。因此，笔者认为，全球价值链视角下，地方产业集群升级就表现为整个集群在金字塔式的空间等级体系中从价值链低端向高端攀升的链条控制力不断增加的创新过程。具体体现为，集群中企业能力的升级、配套供应商能力的升级、生产性服务商能力升级、公共机构与政府服务能力的升级，乃至完整地方价值链的整合与升级，最终完成地方价值链与全球价值链的高度融合与相互促进制约关系的形成。 　　三、全球价值链治理对中国地方产业集群升级的障碍 　　“治理”是全球价值链理论框架的核心，Gereffi（1994）指出全球价值链的治理结构是：决定资金、原料和人力资源如何在价值链中配置和流动的权威和权利关系。John　Humphrey和Hubert　Schmitz（2000）把治理定义为