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HSE审核评估中需应掌握工具和原则 　　【摘要】本文论述了在HSE审核评估过程中审核员需要把握的10大原则和理念，提练了HSE审核技巧、分享HSE审核实战经验，对HSE内审员正确、顺利实施审核评估具有指导意义。 　　【关键词】HSE审核；评估工具；审核原则 　　集团公司从2012年开始，每年对集团公司内部企业开展HSE审核评估两次，到目前已经开展了三次HSE审核评估工作，各企业不同程度的提高了HSE体系管理意识，集团公司HSE管理体系不断得到提升。 　　1.审核评估过程中的需要把握的原则和理念 　　1.1直线责任原则 　　直线责任原则是在审核过程中首先应掌握的原则，审核分管业务的领导和直线部门，查验是否按照“直线责任”的原则履行HSE职责，是评估HSE体系是否有效实施的主要客观依据。如果各部门均认为业务的HSE管理应由安全总监和安全部门负责，则说明其HSE管理是有问题的，说明集团公司理念在该???位没有得到推行。 　　1.2 HSE评估工具O-P-P-T 　　OPPT是HSE评估的一个工具，在做咨询时，首先使用该工具对企业某项业务进行评估，从该项业务有无组织机构对其负责，有没有管理流程，涉及的相关人员是否具备相应的能力，有没有合适的工具与方法等四个方面进行评估。 　　1.3全面的风险识别的原则 　　开展HSE审核时，要考虑该单位有哪些专业和活动，这些活动和专业是否进行了管理，这是横向的风险识别；每个专业和活动是否进行了生命周期每一个环节的风险识别管理，这是纵向风险识别。集团公司三年来的审核，基本上在电的管理和零星维修两个方面存在问题比较多。 　　1.4戴明原理P-D-C-A 　　这是体系管理最基本的原理，对某项业务进行管理一般都要做到这四个环节，先策划，然后实施，再检查、整改提高。 　　1.5风险管理的原则 　　在审核过程中，如果某项活动风险不大，就可以暂不管；如果风险较大，则要重点关注；这是比较务实的做法。这么做可以避免迎审方提出异议，认为你挑刺。审核员在审核时一定要做功课，审核前一定要分析单位的专业较大风险点，以及了解专业上的一些事故事件案例，以便于顺利的开展审核。 　　1.6 5W1H原则 　　这个原则与OPPT有些类似，也叫六何分析法，5W+1H就是对工作进行科学地分析，对某一工作在调查研究的基础上，就其工作内容（What）、责任者（Who）、工作岗位（Where）、工作时间（When）、怎样操作（How）以及为何这样做（Why），进行书面描述，并按此描述进行操作，达到完成职务任务的目标。简单的说就是“写你所做、做你所写的”。 　　1.7现场模拟验证的原则 　　目前集团公司以及各企业都建立了很多规章制度和操作规程、应急处置措施等等，但现场是否真的按这些规章制度执行，我们可以到现场进行验证，到现场对规章制度和操作规程、应急处置措施等去模拟，你会有意外的发现，而不按规章制度办事在有些企业很普遍，基本上能够发现一些问题。 　　1.8自下而上审核原则 　　三次集团公司审核，有时计划安排是按自下而上审核，有时安排的自上而下审核，但从审核出的效果来看，自下而上的审核更容易发现管理上的问题，更能让被审核方承认和认可；而自上而下审核则必须套集团公司、板块公司管理规范，有些企业根本就没有推行这些规范，有种强迫企业去执行的感觉，从被审核方内心里很难接受。而自下而上审核，是带着基层问题追溯到管理上的，面对问题被审核方一般都能够接受。 　　1.9安全观察与沟通 　　作为审核员一般对专业知识能够掌握的也就2-3种，审核一般都要靠专业来发现问题，而审核员有时不是专业人员怎么办？这就要靠安全观察与沟通，与操作层沟通现场操作和四懂三会方面问题，与管理层沟通管理流程方面问题，然后再结合现场进行模拟。 　　1.10帮助企业管理提升的原则 　　审核员要有帮助企业意识，到现场要表情友善，耐心沟通，虽然有时被审核方与你有斗智斗勇倾向，只要审核员采取的方式方法合理，还是能够让受审方接受的；审核的问题要与对方沟通，得到对方确认，以免造成误会，影响审核组印象。如果有些问题都是同类问题，可以在后面审核时尽量不在关注这方面问题，或合成一个问题，减小企业和单位压力。如在某企业审核时，发现了企业办公场所吸烟现象比较严重，而吸烟后不灭烟头就扔现象比较普遍，已经作为了一项问题，结果在后面审核基层部门时，发现办公楼内烟头将垃圾筒内纸张点着冒烟，如果这时把这个问题记上并通报的话，很可能造成该属地负责人受责罚。因此在建议中提出在办公场所禁烟，杜绝办公场所因吸烟造成火灾现象发生。 　　2.HSE审核存在的典型问题 　　作为审核员，需要掌握的知识点很多，包括：两书一表管理、操作规程管理、应急处置措施管理以及集团公司新规范等等。在开展审