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施工索赔 第一节 索赔概述 第二节 索赔的程序 第三节 工程师的索赔管理 第四节 索赔案例分析 第一节 索赔概述 一、施工索赔的概念 施工索赔是在工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。 因此施工索赔的情况可以概括为三个方面：??  1. 一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求； 2. 发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求； 3. 承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。???  二、索赔的特征 1. 索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为可以直接从应付工程款中抵扣、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此，在工程实践中大量发生、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。 2. 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。 3. 索赔是一种未经对方确认的单方行为，对另一方尚未形成约束力，索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。 三、施工索赔的原因 1. 工程合同的复杂性和易出错性。建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措词不当、缺陷及图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或可作不同解释等问题，容易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。 2. 工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素导致工程工期和费用的变化，最终导致索赔的发生。 3. 参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有发包人、总承包人、工程师、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致索赔。 4. 施工企业的经济效益低下。工程招投标制度的实施，使得建筑市场竞争激烈，在投标报价中，承包人常采用“靠低价中标，靠索赔盈利”的策略，从而使得索赔的比率比以往大大增加。 5.发包人违约。 四、索赔的分类 （一）按索赔的目的分类 1. 工期索赔：由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔要求。 2. 费用索赔：由于非承包人责任的原因而导致承包人增加费用开支，要求发包人给予经济补偿的索赔要求。 （二）按索赔事件的性质分类 1. 发包人违约索赔 2. 工程变更索赔 3. 不可预见和不可抗力索赔 4. 工程加速施工索赔 5. 工程停建、缓建索赔 6. 合同被迫终止的索赔 7. 第三方因素索赔 8. 其他索赔：包括货币贬值、汇率变化、物价及工资上涨、政策法规变化等原因引起的索赔。 （三）按索赔依据的范围分类 1. 合同内索赔：索赔涉及的内容在合同文件中能够直接找到依据，承包人可以据此提出赔偿要求的索赔。这类索赔不大容易发生争议，索赔成功的机会比较大。 2.合同外索赔：索赔涉及的内容难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他有关条款联系起来论证该 索赔是合同规定的索赔。这种隐含在合同条款中的要求，国际上常称为 “默示条款”。 3. 道义索赔：由承包人承担的风险事件发生而使承包人遭受重大损失，承包商要求发包人从道义上给予适当的补偿。 （四）按索赔的处理方式分类 1. 单项索赔：指采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，及时报送索赔意向通知，不与其他的索赔事项混在一起。这是工程索赔通常采