招商基金-农业银行-瑞泰稳健配置号特定客户资产管理计划投资计划书(可编辑).doc

招商基金-农业银行-瑞泰稳健配置1号特定客户资产管理计划投资计划书 特定客户资产管理计划 投资说明书 资产管理人：招商基金管理有限公司 资产托管人：中国农业银行股份有限公司 二零零九年 招商基金-农业银行-瑞泰稳健配置 1 号特定客户资产管理计划投资说明书 重要提示 本计划资产管理人——招商基金管理有限公司是经中国证券业监督管理委员会批 准成立的具有经营特定客户资产管理业务资格的金融机构。资产管理人保证“招商基金 －农业银行－瑞泰稳健配置 1 号特定客户资产管理计划”（以下简称“本计划”）内容的 真实、准确、完整。本计划符合 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称 “《试点办法》”）、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规 定》”）及其他相关法律法规的有关规定。 资产管理人承诺本计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。资产管理人没有委托或授权其他任何人提供未在 本计划中载明的信息，或对本计划作任何解释或者说明。 资产管理人承诺恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。依据本计划 规定及资产管理合同约定管理委托资金所产生的风险，由委托财产承担；资产管理人违 背资产管理合同、处理专户事务不当使资产管理计划资金受到损失，由资产管理人赔偿。 本计划已报中国证券业监督管理委员会备案。 证券投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。资产管理人不保证本计划一定盈利， 也不保证本计划不发生亏损。资产管理人管理的其他产品的业绩并不构成本计划业绩表 现的保证。 委托人在加入本计划前应认真阅读相关文件，籍此谨慎做出是否签署相关文件的决 策。 - 2 - 招商基金-农业银行-瑞泰稳健配置 1 号特定客户资产管理计划投资说明书 目 录 一、绪言............................................................................................................................ 4 二、释义............................................................................................................................ 4 三、资产管理人................................................................................................................ 6 四、资产托管人................................................................................................................ 8 五、相关服务机构.......................................................................................................... 10 六、资产管理计划的基本情况.......................................................................................11 七、资产管理计划份额的初始销售...........................................................................