公共经济学第6章 共规制理论.ppt

THANK YOU * * * * 2．经济性规制与社会性规制 根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社会性规制。 经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。 社会性规制是以确保居民生命健康安全、卫生、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。 社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。社会性规制偏重于处理行为主体的活动可能给消费者、生产者和社会带来的不健康或不安全问题。 * 3．强规制与弱规制 根据规则强制力不同，可将规则分为强规制和弱规制。 规则是以语言、文字等方式表现的、对人的行为提出约束性要求的信息。规则大致可以分为法律规则和非法律规则。依据法律规则的规制属于强规制。依据非法律规则的规制属于弱规制。 分类 直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 内容 针对自然垄断与信息不对称，如对公益事业中进入、退出、价格等的制约 针对外溢性、信息不对称、有益品，如环境保护、取缔毒品等 针对不公平竞争行为，如反垄断法等 表6-1 公共规制分类 * 1．规制的公共利益理论 6.1.3 公共规制的理论 公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基础，认为规制是政府对公共需要的反应，其目的是弥补市场失灵，提高资源配置效率，实现社会福利最大化。公共利益理论从“为什么需要或什么时候需要进行公共规制”出发进行规范化分析，推导出了“什么时候出现规制”这样一个实证理论。 公共利益理论或明或暗地包含着这样一个假设，即市场是脆弱的，如果自由放任就会趋向不公平和低效率，而政府规制是对社会的公正和效率需求所做出的无代价、有效和仁慈的反应。 但公共利益理论存在以下两个主要问题： 首先，公共利益理论是一个不完整的理论。它提出了一个假设：因为潜在的净社会福利收益产生公众的规制需求，规制会出现在它应该出现的时候。但是这种分析缺乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。 其次，缺乏对立法行动和规制完成机制的分析，且对规制发生的论断没有进行实证检验，现实中存在大量反驳这一理论的证据。 * 2．规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察。规制俘获理论认为，政府规制是为满足产业对规制的需要而产生的，即立法者被产业所俘获；而规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产业所俘获。 根据俘获理论，规制并不一定要和市场失效紧密相关。规制是应厂商的要求作出的，因此，规制是有益于厂商的，它总是趋于提高产业利润。 俘获理论同样存在一些问题。首先，和公共利益理论一样，俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的。其次，同样存在一系列不受行业欢迎而且导致低利润的规制。 * 3．规制经济理论 规制经济理论是在俘获理论的基础上发展起来的。在民主社会中，公共规制是公共选择的结果。规制经济理论将研究重心放在规制过程对收入分配的影响，以及规制者本身所具有的各种动机上。规制经济理论认为，规制使得垄断利润的最终归属的决定权被授予了规制当局。 规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经济理论的核心内容。 * 6.2 规制的方法 传统的规制一般多采用直接限制企业某些行为的方法，具体有价格规制、进入规制、质量规制、数量规制等。限制性规制方法的最重要特征就是企业行为较少有自主性。在受到规制的行为方面，企业一般是不能自行其事的，只能按照政府的规定行事，否则就要受到处罚。 规制方法是规制理论的重要方面，它不仅与规制的范围共同决定了规制不同于治理市场失灵的其他干预手段，而且是规制改革的重要内容。从规制的发展历程来看，规制采用的方法可以分为两个阶段：一是采用传统的规制方法阶段；二是采用限制性的规制方法阶段。 * 所谓价格规制，是指在受规制行业中，公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给目标。价格规制是政府最常用的规制方法，价格规制一般采取政府定价，由政府确