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方位理财规划报告书
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全方位理财规划报告书
60号
理财规划顾问契约
本理财规划顾问契约系由 郑明先生 (以下称甲方)及中国银行大连中山广场支行(以下称乙方)共同订定,其内容如下 :
甲方提供以方足以供做理财规划报告书所需之家庭收支、资产负债、风险偏好、理财目标、特殊需求与考虑等问卷、数据及各项凭证。
乙方针对甲方之个别状况及需求,提供甲方理财规划顾问咨询,包括资产负债表规划、现金流量规划及理财投资工具的最适规划。
上述之谘商、数据、讯息提供及操作策略之建议等,乙方将汇整为理财规划报告书提供甲方参考,或以面谈及电话询问方式提供上述内容服务。
乙方应尽力依投资专业知识与能力,尽善良咨询及应注意处理原则,对甲方提供各项信息服务,并应以甲方利益为最优先之考虑。但乙方无法提供必定获利之保证,因此乙方对甲方之理财行为,不负盈余之完全责任。
乙方对甲方所提供的个人或家庭财务信息,负有保密责任。若因乙方之故意或疏失使甲方信息外泄,导致甲方财务上之损失时,乙方须负担赔偿责任。
咨询委任以成为乙方之客户方式为之。甲方对乙方之理财规划顾问服务,首次规划费用为人民币贰仟元。 第二次以后规划或定期检讨修正部份的顾问费为人民币壹千元,较为复杂的个案若需要会计师、律师或其它专家的协助,乙方在征求甲方同意后,将会同其它专家提出最适解决方案。其它专家所耗用之时数不包括在理财规划顾问时数内,且甲方需自行直接支付其它专家依其所提供服务所需的顾问费或服务费用。
甲 方:郑明先生 乙 方: 地 址:xxxxxxxxxxxxxxxxx
电 话:地 址:
电 话 : 签 章: 郑明 代表人: 2005 年 12月 19日 签 章:
声明
尊敬的 郑明 客户:
非常荣幸有这个机会为您提供全方位的理财规划服务。首先请参阅以下声明:
1.本理财规划报告书是用来帮助您明确财务需求及目标,对理
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