关于开展创业板市场投资者适当性管理相关情况调查通知.docVIP

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  • 2018-06-20 发布于湖北
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关于开展创业板市场投资者适当性管理相关情况调查通知.doc

关于开展创业板市场投资者适当性管理相关 情况调查的通知 各会员单位: 我所拟定的《关于完善创业板退市制度的方案(征求意见稿)》目前正在向社会公开征求意见。为深入了解会员向客户揭示创业板市场风险的基本情况,合理预判会员未来在创业板股票退市信息传递方面的有效性,我们专门设计了《创业板市场投资者适当性管理调查问卷》,现发给各会员单位填写。相关要求如下: 一、填写与提交方式 通过深交所会员业务专区首页“快速导航—在线调查表”栏目在线填写。 二、提交时间 请于2011年12月16日下午4:00前完成。 感谢对本所工作的大力支持! 联系人:赵雪飞 联系电话:0755 深圳证券交易所 会员管理部 二〇一一年十二月十三日 创业板市场投资者适当性管理调查问卷 ? 注:本次调查问卷中所称“最近一年”,均指2011年1月-11月 1、公司是否建立了涵盖客户有效联系方式以及身份、财产状况、证券投资经验、风险偏好等基本信息的客户管理系统* ?√是? ?否? 2、截止目前,公司客户管理系统已录入并留存包括有效联系方式及身份、财产状况、证券投资经验、风险偏好等基本信

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