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战略性新兴产业专利联盟十大垄断风险 　　摘要：战略性新兴产业的发展离不开知识产权的使用策略。专利联盟正是在知识经济背景下在全球范围内兴起的，将专利权人持有的专利使用到极致，以使其成员利益最大化的组织形式。近年来，我国的诸多企业和机构也开始组建或参与专利联盟，体现出现代企业应有的睿智和风范。但是，专利使用的垄断和反垄断从来也没有停止过，组建和参与专利联盟在获得利益的同时也存在着因为垄断而被政府肢解的风险。专利联盟的十大垄断风险就是依据美国、欧盟和日本等技术发达国家和地区对专利联盟的评估标准归纳出来的，可以作为我们防范垄断风险的行动指南。 　　关键词：战略性新兴产业知识产权 专利联盟 垄断风险 　　战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。[1]这种产业的性质决定了它的成长和发展需要极大地依赖技术创新，因此它与知识产权的保护和运用策略有着极其重要的关系。我国发展战略性新兴产业的终极目标是用20年的时间使该产业的整体创新能力和产业发展水平达到世界先进水平，为经济社会可持续发展提供强有力的支撑。[2]为了实现这个目标，无论国家还是企业，适时调整知识产权保护策略是非常必要的。其中，涉及专利联盟垄断风险防范又显得尤为重要。 　　1、专利联盟的兴起 　　当中国的DVD企业被跨国公司组成的DVD6C和3C等专利联盟打得头破血流，难以为继的时候，[3]许多抱着专利呼呼大睡的企业突然觉醒了。他们发现专利不仅仅是一项财产权利，还可以用它来组织联盟：用众多企业的力量和智慧创造更多的财富。于是，专利联盟开始在中华大地悄然兴起。继2004年9月20日数字音视频编解码技术标准（AVS）专利联盟成立之后，[4]闪联、中彩联、第三代无线通信技术标准时分同步码分多址产业联盟、无线局域网络安全强制性标准、中国蓝光高清光盘标准、中国地面数字电视传输国标知识产权联盟、中国光伏产业联盟等信息技术领域的专利联盟雨后春笋般地出现。此外，传统制造业领域也涌现出空心楼盖、顺德电压力锅、佛山陶瓷、中国地板等专利联盟。[5] 　　所谓专利联盟（Patent pool）是两个或两个以上专利权人相互间就其持有的一个或多个专利向他方或共同向第三方许可所达成的协议。[6]基于此种协议，专利权人形成了一种联盟组织，其形式或为组建独立的管理和经营专利的实体，或为委托一方管理和经营他们的专利。[7]专利联盟对社会及企业自身产生的利益优势是显而易见的。知识产权中的许可、交叉许可或其他转让形式在促进竞争方面的作用，在专利联盟的组织形式中得到充分地体现。首先，它可以使具有产品互补的专利技术得以整合和开发，降低新产品的开发成本。其次，它可以打破障碍性专利的技术壁垒，促进新技术的协调发展。[8] 　　当代专利联盟的发展趋向于跨国联合。1997年，美国的哥伦比亚大学资产管理局、通用仪器公司、朗讯科技公司、科学亚特兰大公司，日本的富士通公司、松下电器公司、三菱电器公司、索尼公司和荷兰的飞利浦电器公司等9家机构成立了以MPEG-2数字视频压缩国际标准为基础的专利联盟（MPEG LA）；[9]此后，索尼、飞利浦和先锋，东芝、日立、松下、三菱、时代华纳和JVC，分别于1998年和1999年成立了基于DVD视频和存储器标准为基础以及依赖于这些标准所生产的产品的两大专利联盟。[10]即众所周知的所谓DVD3C和6C联盟。 　　实际上，早在150多年前，专利联盟已经在美国出现。1856年，美国的几家缝纫机制造商Grover Baker、Singer、Wheeler Wilson相互指控他方专利侵权。它们会聚在纽约州的奥尔巴尼寻求通过诉讼解决。时任Grover Baker公司总裁兼律师的奥兰多（Orlando B. Potter）建议，与其让诉讼耗尽各方的财力物力，不如将各方的专利共同经营。提议一出，各方一拍即合，达成协议。随后，拥有缝纫机基础专利的Howe公司也加盟其中。各方终于偃旗息鼓，退出多年的专利争诉，成立了美国第一个专利联盟——缝纫机联盟。[11] 　　专利联盟的组建，对联盟成员而言，带给它们各自的利益更是自不待言。第一，因为加盟专利技术覆盖面的扩大，联盟成员扩张了自身的产业链；第二，集约化的专利管理大大降低了单个成员的专利管理成本；第三，避免了专利丛林所导致的潜在专利侵权威胁；第四，从技术许可贸易中最大限度地获取许可使用费。 　　2、专利联盟存在的垄断风险 　　专利联盟在美国出现以后，美国也最终发现专利联盟存在专利权滥用和造成垄断的弊病，并通过案件审理解散一些专利联盟。1912年美国最高法院在审理“标准洁具公司诉美国政府”一案中，认定该专利联盟在固定价格和排除非专利许可制造商方面违反了反