2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录.docxVIP

内部审核记录编号：JF—9.2—03序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:4.1 组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？有无对管理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。YQ:5询问最高管理者有无承担管理体系的责任？有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？体系融合度是如何考虑的？过程方法和基于风险的思维运用程度如何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。确保管理方针和目标的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。配置了管理体系运行所需的资源体系管理基本与公司的各项管理相融合具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践。能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态。YQ:6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。YQ:7资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源基本满足要求。YQ:9.1.2有无获取顾客满意的方式方法？确定多长时间进行一次调查？调查的内容是否合适？有无进行调查统计？调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。调查内容包括：交货期、产品质量、售后服务、对产品的意见和改进建议等。本年度目前对部分客户进行了一次满意度调查，调查内容基本完整，调查有效。抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。顾客满意的实施基本有效。YQ:9.31）最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2）评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？3）是否保持管理评审的记录？4）评审输入是否包括：以往管理评审所采取措施实施情况、与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改进的机会。5）评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。按规定的频次计划管理评审。管理评审输入较为充分，通过满意度调查，顾客对产品基本满意，产品质量有所提高。管理方针、目标、体系运行等输入充分。管理评审未到计划节点待实施。YQ:10.1组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？对适宜与组织的改进机会进行了策划，确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。内容较为充分，关注了顾客要求及增强顾客的满意，适宜。YQ:10.3持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改进，找到了改进点，采取了措施并实施。对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。Y审核员：内部审核记录编号：JF—9.2—03序号：受审部门行政部审核时间2017.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。YQ:6.31）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？策划及