isms内审员课程幻灯新v1.0.ppt

审核员个人素质 开放式思维——愿意考虑不周的想法和观点 ·善于交往——与人交往的能力和技巧 ·觉察能力——视察、嗅觉和听觉等感觉的适用 ·反应能力——包括审核员对外界的直觉反应能力 ·执着——坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力 ·决定能力——基于逻辑推理和分析技能做出决定的能力 ·自信——在与其他人开展有效交往时，坚持自身独立性的能力 ·正直——真实、真诚、诚实、慎重 ·良好品行——正真、有礼貌，通情达理 ·情绪稳定——冷静、自信、执着、大局和工作为重 Rev.1.0 审核员能力要求 基本能力 专门能力 审核组长要求 Rev.1.0 审核员的职责 遵守有关的审核要求 ·传达和阐明审核要求 ·有效地策划并承担被赋予的职责 ·将观察结果整理成书面资料 ·报告审核结果 ·验证由审核结果导致的纠正措施的有效性（当委托方提出要求时） ·收存和保管与审核有关的文件 ·按要求呈送这些文件 ·保守审核文件的机密 ·谨慎处理特殊的信息 ·配合和支持审核组长的工作 Rev.1.0 审核组长的职责 审核组长全面负责审核各阶段的工作 审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定 协助选择审核组的成员 组织制订审核计划 代表审核组与受审方领导接触 提交审核报告 Rev.1.0 独立性和职业道德 杜绝工作关系上的利害冲突 端正的、客观的思想态度 遵守职业道德 Rev.1.0 谢谢 ! Rev.1.0 * 现场核查 审核证据的收集 收集审核证据的四种方式 与受审核方人员交谈； 查阅文件和记录； 对现场的观察； 对实际活动及结果验证 Rev.1.0 现场核查 检查追踪 检查追踪的作用 准确确定审核发现，尤其不合格证据 引导审核的深入，不流于表面 ·检查追踪的方式 分析审核的来源，确认相关责任部门或相关要素 分析不合格原因 检查相关要素的活动，确认审核发现的客观性 Rev.1.0 现场核查 现场审核记录 审核记录的作用 便于以后需要时查阅 便于核实客观证据时查阅 便于同事进行调查时参阅 便于有连续性线索审核 Rev.1.0 现场核查 审核员记录的要求 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 记录应准确，例如什么文件、什么物资标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等 记录的格式无统一规定，一般各组织自定 Rev.1.0 现场核查 审核方法和技巧 交谈 查阅 观察 验证 Rev.1.0 不合格项及报告 不合格定义:不满足要求 要求包括明确规定的、习惯上隐含的、强制性的．要求可来自不同的受益者，如组织、客户、社会。 Rev.1.0 不合格项及报告 不合格产生原因 文件不符合，往往由此产生体系系统不符合 实施不符合，未按文件规定实施 效果不符合，实施后未达到预期效果或无效 Rev.1.0 不合格项及报告 不合格类型 严重不合格项: 系统性失效——要素失效； 区域性严重失效——职能/过程失效； 可能产生严重的信息安全后果。 Rev.1.0 不合格项及报告 一般不合格项 轻微不符合要求； 轻微影响到有效性，不会产生严重质量后果； 不会导致顾客或社会不满意。 可能构成不合格项或潜在不合格项，但未收集到足够|证据； 可能会导致一般不合格项产生； Rev.1.0 不合格项及报告 观察性 偶然的、孤立的不足构成一般不合格的； 尚未造成不良后果的； 超出审核范围的。 Rev.1.0 不符合报告内容 被审部门和人员、审核员、陪同人员、日期； 不符合事实描述； 不合格结论（违反标准、文件的条文）； 不合格类型； 被审方的签字确认； 报告形式还可以与后续措施记录合并，即含纠正措施要求和纠正措施完成情况及验证记录。 Rev.1.0 审核组内部会 内部会任务 交流内审情况； 确认不合格项，并汇总分析； 研究审核结果和结论。 Rev.1.0 确认不合格项 不合格证据是否确切 是否能构成不合格项或是否能构成一般，严重项——如果属合理的体系偏差可考虑不开不合格报告或开具观察项报告 是否包括所有必要的细节 违反的规定要求是否确切 不合格性质条款，判定是否准确 是否简明扼要，容易理解 是否便于被审核方采取纠正措施 ·发生争议时，由审核组长确认、决定 Rev.1.0 不合格项汇总分析 追溯不合格的来源，分析不合格原因 不合格项与其它管理要求的关系及影响 不合格项对产品/服务或过程的影响程度 后续纠正措施的切入点和措施实施带来的影响，应重视措施的积极作用的程度 被审方的看法，尤其是可能的不同看法 Rev.1.0 研究审核结论 分析质量体系