中央结算系统运作程序规则8.docVIP

中央結算系統運作程序規則 定 義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「衍生認股權証」 指 與聯交所規則附表十五 6.2 每日處理及服務時間表 以下的中央結算系統每日辦公及服務時間表僅載有中央結算系統部分事項的時間。有關中央結算系統提供的服務時間及系統功能詳情，請參閱參與者適用的中央結算系統終端機使用者指引。 時間 中央結算系統事項 全日 (24 小時) 透過「結算通」以及中央結算系統互聯網系統提供的服務及設施一般可以使用。 上午八時 透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供的結算服務（交收指示／投資者交收指示的修訂活動及整批傳送）開始提供。 戶口轉移指示的修訂活動及整批傳送，以及預先繳付現金指示的修訂活動開始提供。 提供透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供結算及交收服務的查詢、查詢廣播訊息及報告檢索功能等可以使用。 前一日的所有報告可供檢索。 上午九時 中央結算系統終端機及參與者網間連接器開始提供電子認購新股指示及投標指示的修訂活動。 上午九時十五分 提供基金單位的新增 / 贖回指示的輸入服務。 上午十時 開始交收服務（輸入交付指示、輸入索還及歸還證券要求，如適用者）、存管服務（參與者存入及提取合資格證券）、轉移指示輸入服務以及共同抵押品管理系統服務。 上午十時三十分 首次多批交收處理程序。 上午十一時 重估抵押證券的價值，開始即日差額繳款抵押程序。 輸入以票據交換所自動轉賬系統指示繳付認購款項的認購指示或當日為有關發行人定下的認購限期日的最後時限。 上午十一時三十分 第二次配對交收指示。 中午十二時 輸入電子認購新股指示的最後期限（於截止接受認購申請的當天）。 輸入權益選擇指示的最後時限，當日為有關發行人定下的權益選擇期限日。 第二次多批交收處理程序。 下午一時三十分 第三配對交收指示。 下午二時 第三次多批交收處理程序。 向結算公司發出轉移指示的最後期限。 輸入選擇以票據交換所自動轉賬系統預先繳付現金預先繳付現金 下午三時四十五分 停止中央結算系統的結算、交收、存管服務及共同抵押品系統服務股份轉移指示輸入服務（查詢、報告檢索及證券領取的服務除外）。 認購、權益選擇、投票指示及公司代表/委託人的修訂活動功能停止。 向結算公司發出有關外匯基金債券或指定債務工具的投標指示的最後期限（正如投標通告上所指定的投標日期的兩個辦公日前） 第六次配對交收指示。 最後一次多批交收處理程序。 下午四時（以後） 重新開放認購指示輸入服務（認購指示輸入服務重新開放時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）。 開始第二節戶口轉移指示輸入服務（當第二節戶口轉移指示輸入服務可供使用時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）及共同抵押品管理系統服務股份轉移指示輸入服務。 下午四時十五分 停止認購指示、基金單位的新增 / 贖回指示的輸入服務。 下午五時 第七次配對交收指示。 下午五時（以後） 開始第二節結算服務（交收指示／投資者交收指示的修訂活動及整批傳送）及戶口轉移指示輸入服務（第二節結算服務及戶口轉移指示輸入服務可供使用時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）。 提供予經紀參與者就當日完成的聯交所買賣的第一份「臨時結算表」。 下午六時（以後） 提供當日「已交收數額報告」。 下午七時 交收指示 / 投資者交收指示的修訂活動整批傳送、戶口轉移指示的修訂活動及整批傳送、大批戶口轉移指示的輸入、共同抵押品管理系統之現金轉移指示及股份轉移指示輸入服務以及投標指示的修訂活動服務停止。 停止所有透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器的查詢服務（共同抵押品管理系統查詢服務及廣播訊息通知服務除外）。 結算公司發出直接記除指示／直接記存指示及電子收付款指示。 下午八時（以後） 提供予經紀參與者、結算機構參與者及作為「結算機構的交易」其中一方的參與者就當日完成的聯交所買賣及「結算機構的交易」的第二份「臨時結算表」。 下午八時三十分 電子認購新股指示的修訂活動、共同抵押品管理系統查詢服務、報告檢索及廣播訊息通知服務停止。 上午八時三十分 提供查詢及報告檢索服務（提供「參與者銀行適用的直接記除指示／直接記存指示／電子收付款指示報告」及「投資者戶口持有人交易的直接記除指示／直接記存指示 / 電子收付款指示報告」）。 開始確認直接記除指示付款。 上午九時 開始有關投資者戶口持有人的被拒直接記除指示 / 電子收付款指示的整批傳