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浅析俄罗斯破产重整中调查制度对债权人利益保护 　　[摘 要] 2002年俄罗斯破产法完整地规定了“企业挽救制度”，即重整制度（реорганизация）。在破产重整中对债权人利益的保护制度做了具体的规定。其中调查制度（наблюдение）设置集中体现了对债权人利益保护的理念，对债权人保护具有重要作用。 　　[关键词] 重整制度；调查制度；债权人保护 　　[中图分类号] D951.2 [文献标识码] A [文章编号] 1671—6639（2012）02—0025—04 　　一、俄罗斯破产重整制度的概述 　　俄罗斯破产重整制度是舶来品。破产重整的概念源于美国，其英文表述为“Bankruptcy Reorganization”或者“Business Reorganization”{1}，俄文对应单词为“реорганизация”。美国破产法中的整顿程序是指不对债务人的财产立即进行清算，而是由债务人和债权人协商出一个整顿计划，规定在一定期限内，债务人按一定的方式全部或部分清偿债务，同时，债务人可以继续经营其业务[1]。破产重整制度的核心宗旨是使濒临困境的企业免于停业，使其恢复正常的经营能力。此项制度有利于维护社会的稳定，尤其是在大批金融企业濒临破产的情况下，一个企业的倒闭会产生多米诺骨牌效应，引发更大的金融风险。重整制度给予了困境中的企业休养生息之机会，减轻了企业原有的负担，将各方的损失减少到最低，以实现债权人、股东及其它利害关系人的三赢。 　　1997年10月至1998年8月期间俄罗斯金融局势动荡，最终爆发了严重的金融危机。金融危机给俄罗斯经济带来了严重的冲击，在金融危机中损失最惨重的是商业银行，众多商业银行濒临破产。为了挽救企业，恢复经济，俄罗斯开始积极探索企业的救助之路，其中最重要的法律举措是建立了破产重整制度。早在1998年3月1日生效的《俄罗斯企业破产法》中就规定了托管制度，这是破产重整制度的最初原型。2002年10月16日，俄罗斯联邦总统普京签署了俄罗斯的第三部破产法“О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ （БАНКРОТСТВЕ）”，这部破产法共12章233条。第1章为总则，主要对2002年破产法进行整体性介绍；第2章是破产宣告、庭前整顿；第3章是仲裁法院对破产案件的审理程序；第4章是观察程序??НАБЛЮДЕНИЕ）；第5章是财务整顿程序（ФИНАНСОВОЕОЗ—ДОРОВЛЕНИЕ）；第6章是外部管理程序（ВНЕШНЕЕУПРА—ВЛЕНИЕ）；第7章是（处理债务人财产的）清算程序；第8章是和解协议；第9章是单独范畴的法人债务人的破产特征；第10章是包括个人企业、私人农场主在内的公民个人破产；第11章是破产的简易程序；第12章是终结条款与过渡性条款[2]。在这部破产法中，破产重整制度被完整地确定下来，主要体现在第四章、第五章、第六章的相关法律规定中。 　　二、俄罗斯破产重整中的调查制度设置 　　（一）制度释义 　　调查程序是俄罗斯破产法特有的制度。2002年俄罗斯联邦破产法第2条规定了“调查制度”{1}的法律内涵：调查——为了保全债务人财产、对债务人的财产状况进行分析、编制债权人债权表、召开第一次债权人会议，而对债务人采取的破产程序[3]。其主要目的是采取一系列旨在保全债务人资产的措施，对其经营和财务状况进行分析，并确定其债务的具体数额。 　　（二）调查制度的具体设置 　　1.调查程序的起始与终止 　　（1）调查程序的开始。俄罗斯仲裁法庭在收到依据《俄联邦仲裁程序法典》和《俄联邦破产法》提交的破产申请之日起的3日内，应作出关于受理破产申请的裁决，该裁决中应包含实施调查程序和指定临时管理人的内容。该裁决公布之日即为调查程序开始之日。破产申请可以由债权人提出也可以由债务人提出。债务人申请的破产案件，自仲裁法院受理债务人申请之日起，进入调查程序。债权人申请的破产案件，从债权人资格被审查、确定法院受理之后，进入调查程序。与原法律不同的是，新破产法规定，在“调查期”指定的临时管理人应至少在仲裁法庭开庭前10天召开第一次债权人大会。这里的“调查期”是指自仲裁法庭受理企业破产申请之日开始，到法庭宣告企业破产、开始实施外部管理为止的阶段[4]。在原破产法实施阶段也曾采用过在破产案开庭前召开债权人大会的做法，不同的是，原破产法规定，在做出重组或清算的决定之后必须召开债权人大会。在庭审前召开债权人大会能够起到协调债权人利益、统一债权人立场的作用，特别是在选择外部管理人的问题上。 　　（2）调查程序的期限。调查程序的实施应截止到仲裁法庭第一次庭审会议召开前。调查程序的期限应自仲裁法庭受理破产申请之日起不超过3个月。该期限最多可延长2个月[5]。但是，由于《俄联邦破产法》没有规定不能按期完成调查程序的后果，仲裁法庭实践中在某些