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美国政府规制灵活性制度研究与借鉴 INDUSTRIAL ECONOMY 规制灵活性是指政府部门在制定和实施规制方案 和措施的时候，在不损害规制目标实现的情况下，选择 那种对小企业产生不利影响最小的方案。 规制灵活性 制度则是指保证这一目标实现的各种措施和手段的总 和。 本文在对美国政府规制灵活性制度进行较为系统 的介绍和讨论的基础上， 从促进我国小企业发展的角 度，说明其带给我们的启示和可供借鉴之处。 一、美国政府规制灵活性制度的内容 1.政府部门发布制定规制方案的议事日程 《规制灵活性法案》要求：每年的 4月和 10月政府 部门都要在《联邦注册》上发布其制定规制方案的议事 日程。 主要包括：(1) 政府部门拟提出或颁布的有关规 则主要在哪些方面可能对大量的小企业产生经济影 响。(2)概述拟提出或颁布的规则的性质、目标和法律基 础；完成规则制定任务大概所需要的时间。 (3)政府部 门的名称和电话号码。 2.政府部门提交规制方案经济影响分析报告 在制定规制方案的过程中， 如果政府机构认为所 提出的规制方案会对大量的小企业产生影响， 那么就 要提交其对小企业可能产生的影响的分析报告； 在经 过审查、讨论和修改之后，还要提交最终规制方案的经 济影响的分析报告。 3.维权与宣传办公室参与政府部门规制方案的设 计，监督和促进联邦政府部门遵守《规制灵活性法案》 具体包括：(1)在规制方案的制定过程中，维权与宣 传办公室根据政府部门提供的分析报告， 通过征求小 企业的意见和与商会、相关政府部门进行讨论，对规制 方案进行评议，说明规制方案需要修改或完善之处。(2) 为政府部门提供培训。 (3)提供研究和统计报告。 (4)向 法院提供有关的法律说明， 使法院能够更好地进行裁 决。 (5)推动联邦各州建立规制灵活性制度，改善小企 业的生存环境。 4.成立特殊的规制审查小组 研究表明美国的小企业在环境和劳动规制方面受 到的不利影响最为严重。针对这种情况，根据《1996年 小企业规制执行公平法案》，联邦环保局和职业安全与 健康管理局如果认为所提出的规制方案可能对大量的 小企业产生重大的经济影响，那么在发布规制方案（草 案）前，成立小企业维权审查小组。 审查小组由相关政 府部门的代表、 隶属于管理与预算办公室的信息与规 制事务办公室代表和维权与宣传办公室的首席法律顾 问组成。 5.采用司法审查措施 根据有关规定， 美国的小企业或其代表如果认为 政府部门实施的规制方案对其利益造成损害， 有权对 政府部门是否遵守《规制灵活性法案》寻求司法审查。 除了法律要求起诉有效期在一年以内外， 小企业可在 规制方案正式实施和其终止日内任何时间对制定方案 的政府部门提起诉讼。 法院就政府部门执行灵活性法 案情况进行审查。 美国政府规制灵活性制度研究与借鉴 包晓峰 于占东 摘 要：政府规制灵活性制度是美国政府规制改革的重要组成部分。 1996年以后，美国联邦政府部 门开始重视其规制方案的经济影响，听取小企业代表和维权与宣传办公室的意见和建议，规制灵活性制 度的实施取得了明显的成效，小企业过重的规制负担问题有所缓解。 为了促进我国小企业的发展，我们应 认真研究我国小企业的规制环境问题，借鉴美国政府规制灵活性制度的经验，切实减轻小企业的规制负 担，尽可能实现规制负担公平化，争取小企业的更多参与，并考虑引入司法审查措施，解决不当规制造成 的小企业负担沉重问题。 关键词：规制 /灵活性 /小企业 101· · ２００8．4工业经济 INDUSTRIAL ECONOMY 二、美国实施政府规制灵活性制度的原因、成效和 存在的问题 1.美国实施政府规制灵活性制度的原因 政府规制灵活性制度是美国政府规制改革的重要 组成部分， 这一制度的建立和实施主要有以下几个方 面的原因。 首先，20世纪 70年代以来的经济自由主义思潮 为这一制度的形成奠定了思想基础。 新自由主义经济 学家认为， 短期的总需求管理政策造成了不断增加的 财政赤字和资源在公共部门和私人部门的配置缺乏效 率； 不断强化的政府规制措施影响了私人部门的积极 性，对美国经济产生了严重的负面影响。这种观点得到 了美国政府部门的认可， 并导致了卡特总统执政时期 以及以后的政府规制改革运动。 其次，20世纪 70年代后期和 80年代初美国政府 的经济状况构成了政府规制灵活性制度产生的现实基 础。和以往其他时期相比，高通货膨胀率和高失业率以 及高额预算赤字是这一时期的主要特征。 这种情况使 得政府的经济政策处于两难的境地： 如果着力解决失 业问题，则会导致更为严重的通货膨胀；如果采用紧缩 性的财政政策和货币政策解决严重的通货膨胀问题， 就会导致更为严重的失业问题。面对着这种困境，美国 政府不得不转向经济中的供给方面。 小企业的发展不 但能